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企业债券发行人向交易所申请上市,必须由交易所认可的l~2个机构推荐,并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列( )条件。

A.具有交易所会员资格

B.具备股票主承销商资格,且信誉良好

C.最近1年内无重大违法、违规行为

D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则


参考答案

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考题 根据《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》,上市推荐人应当履行的义务是( )。 A.确认可转换公司债券符合上市条件,协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市 B.提交可转换公司债券上市推荐书,对可转换公司债 券上市文件所载的资料进行核实 C.协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度 D.不得泄漏发行人内幕信息,不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易,为自己或他人牟取利益

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考题 只有上海证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。( )

考题 上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。 ( )

考题 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行( )制度。A.上市注册B.上市推荐人C.上市登记D.上市核准

考题 首次公募股票发行人申请股票上市时,应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。 ( )

考题 公司向交易所申请股票上市,必须由( )交易所认可的机构推荐。A.一至两家B.两家C.两至三家D.三家以上

考题 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件,并报证券交易所备案。( )

考题 证券交易所对债券上市施行上市推荐人制度,必须有至少2个证券交易所认可的机构贵贱并出具上市推荐书。( )

考题 证券交易所应当与上市公司订立(),以确定相互间的权利义务关系。A:上市公告书B:上市协议书C:上市章程D:上市推荐书

考题 证券交易所应当与上市公司订立( ),以确定相互间的权利义务关系。 A.上市推荐书 B.上市协议书 C.上市公告书 D.上市章程

考题 保荐机构推荐发行人证券上市时,需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容为()。A:逐项说明证券上市是否符合上市条件B:对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排C:保荐机构与发行人的关联关系D:相关承诺事项

考题 公司债券的上市推荐人应履行的义务有()。A:确认债券发行人符合上市条件 B:协助债券发行人进行债券上市申请工作 C:向证券交易所提交上市推荐书 D:‘确保上市文件真实、准确、完整,符合规定要求,文件所载的资料经过核实

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考题 申请公开发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交()。A:上市提示性公告B:保荐机构出具的上市保荐书C:上市申请书D:上市公告书

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考题 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报()备案。A、中国证监会B、中国银监会C、中国保监会D、证券交易所

考题 单选题保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括下列内容()。 Ⅰ.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件 Ⅱ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ.相关承诺事项A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ