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国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的?
A可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
参考答案
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考题
下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是( )。A．明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求B．明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料C．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查D．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
考题
下列哪些选项属于国务院证券监督管理机构对证券市场实施监督管理依法履行职责时有权采取的措施？（ ）A．进行现场检查B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；C．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以申请司法机关予以冻结D．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
考题
国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。( )
考题
《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D．监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查
考题
国务院证券监督管理机构一名调查人员出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书进行监督检查或调查,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。()
此题为判断题(对，错)。
考题
下列关于国务院证券监督管理机构的叙述中，正确的有()。A．可以对证券业协会的活动进行监督B．可以拘留与被调查事件有关的当事人C．可以查询与被调查事件有关的个人银行账户D．可以制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
考题
国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（ ）。
Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户
Ⅱ．经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ．冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时，需取得司法机关的协助
Ⅳ．对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下表述中正确的有（ ）。
Ⅰ 可以由1名或2名工作人员进行监督检查、调查
Ⅱ 应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
Ⅲ 被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
Ⅳ 不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（ ）措施。A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，即可冻结或者查封
B.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；
D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押；
考题
以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？（）A、证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B、应及时公告C、应报国务院证券监督管理机构备案D、应报国务院证券监督管理机构批准
考题
国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。A、查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户B、现场检查C、限制被调查事件当事人的证券买卖D、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
考题
关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。A、1；2B、2；2C、2；1D、1；1
考题
国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的?A、可以由一名工作人员进行监督检查、调查B、应当出示合法证件和监督检查、调查通知书C、被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D、不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
考题
对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
考题
单选题国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的?A
可以由一名工作人员进行监督检查、调查B
应当出示合法证件和监督检查、调查通知书C
被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D
不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
考题
单选题国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。A
1；2B
2；2C
2；1D
1；1
考题
单选题关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B
国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
单选题以下处罚措施，不正确的是（）。A
证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，依法追究刑事责任B
拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚C
违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施D
违反《证券投资基金法》规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任
考题
判断题（判断题）国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。（ ）A
对B
错
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