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问题特指违反法律、规则、准则及内部规章制度等规范性文件的行为。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案
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考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
考题
证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险
考题
证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
此题为判断题(对，错)。
考题
管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 （ ）A．正确B．错误
考题
合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（ ）规定。
Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件
Ⅱ．行业规范和自律规则
Ⅲ．公司内部规章制度
Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。
①法律、行政法规
②监督管理规则及规范性文件
③行业规范和自律规则
④公司内部规则制度?A：①②③
B：①④
C：②③④
D：①②③④
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍 遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财 产损失或声誉损失的风险。 （ ）
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反( )等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
Ⅰ、法律、行政法规
Ⅱ、监管部门规章及规范性文件
Ⅲ、行业规范和自律规则
Ⅳ、公司内部规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。
Ⅰ、法律、行政法规
Ⅱ、监督管理规则及规范性文件
Ⅲ、行业规范和自律规则
Ⅳ、公司内部规则制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反( )的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
Ⅰ、法律、行政法规
Ⅱ、监管部门章程及规范性文件
Ⅲ、行业规范和自律规则
Ⅳ、公司内部规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
用户应遵守国家法律、行政法规、部门规章及相关规范性文件的规定。对任何涉嫌违反国家法律、行政法规、部门规章及相关规范性文件的规定的行为，淘宝规则已有规定的，适用淘宝规则；淘宝规则尚无规定的，淘宝有权（）。但淘宝对用户的处理不免除其应尽的法律义务及应承担的法律责任。A、酌情处理B、强制处理C、做出决定D、进行商榷
考题
《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的（）。A、法律、行政法规、部门规章B、经营规则、行为守则和职业操守C、自律性组织的行业准则D、其他规范性文件
考题
多选题我国银行业监管规则体系主要包括（）。A法律B行政法规C部门规章D规范性文件E行为准则
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