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发行人、担保人、持有本债券且持有发行人（ ）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
参考答案
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考题
可转换公司债券的回售是指()。A:债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给社会公众B:债券持有人可按事先约定的条件，将所持债券卖给发行人C:债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人D:债券持有人可按事先约定的价格，将所持债券卖给发行人
考题
发行人应全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业．发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。（ ）
考题
发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括 （ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系
考题
下列哪些情况下，债券受托管理人应当召集债券持有人会议（ ）。A.拟修改债券持有人会议规则
B.发行人经股东大会决议，增资20%
C.发行人经股东大会决议与其他公司合并
D.发行人不能按期支付本息
考题
有关公司债券的受托管理人，下列表述符合证券法律制度规定的有（ ）。
A.公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议
B.发行人股东（大）会可以决议变更债券受托管理人
C.债券受托管理人应当勤勉尽责，公正履行受托管理职责，不得损害债券持有人利益
D.债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序
考题
存在下列（）情形的，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。
Ⅰ．拟变更债券募集说明书的约定
Ⅱ．发行人不能按期支付本息
Ⅲ．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
Ⅳ．保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化
Ⅴ．发行人、单独或合计持有本期债券总额5%以上的债券持有人书面提议召开
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司公开发行债券的，应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人( )以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
考题
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（ ）
考题
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（)
Ⅰ．保荐机构持有发行人8%的股份
Ⅱ．保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
Ⅲ．保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
Ⅳ．发行人持有保荐机构8%的股份
Ⅴ．发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（ ）A.保荐机构持有发行人8％的股份
B.保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份
C.保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份
D.发行人持有保荐机构8％股份
E.发行人的控股股东持有保荐机构8％股份
考题
《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列情形中，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。
Ⅰ．保荐机构持有发行人6%的股份，其重要关联方持有发行人2%的股份
Ⅱ．发行人的控股股东持有保荐机构6%的股份
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
Ⅳ．发行人持有保荐机构6%的股份，其重要关联方持有保荐机构2%的股份
Ⅴ．保荐机构的实际控制人持有发行人7%的股份A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
（2015年5月）以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（ ）A.保荐机构持有发行人8%的股份
B.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
C.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
D.发行人持有保荐机构8%股份
E.发行人的控股股东持有保荐机构8%股份
考题
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（）A、保荐机构持有发行人8%的股份B、保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份C、保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份D、发行人持有保荐机构8%股份E、发行人的控股股东持有保荐机构8%股份
考题
某些债券契约中的赎回条款允许（）A、发行人运用选择权来赎回债券B、债券持有人无额外成本将债券转换为普通股C、债券持有人支付赎回溢价后提前赎回债券D、发行人支付溢价以防债券持有人赎回债券
考题
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（）。 Ⅰ保荐机构持有发行人8％的股份 Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份 Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份 Ⅳ发行人持有保荐机构8％的股份 Ⅴ发行人的控股股东持有保荐机构8％的股份A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。A、持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权B、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C、持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权D、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上
考题
单选题某些债券契约中的赎回条款允许（）A
发行人运用选择权来赎回债券B
债券持有人无额外成本将债券转换为普通股C
债券持有人支付赎回溢价后提前赎回债券D
发行人支付溢价以防债券持有人赎回债券
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。A
中央国债登记结算有限责任公司不能作为证券公司债券的登记、托管和结算机构B
发行债券的证券公司、担保人、持有本期债券且持有发行债券的证券公司10%以上股权的股东及其他重要关联方，可参加债券持有人会议并提出议案并行使表决权C
为证券公司债券发行提供保证的保证人的保证方式为连带责任保证D
为证券公司债券发行提供保证的保证人的保证方式为一般责任保证
考题
单选题以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。
Ⅰ.保荐机构持有发行人8％的股份
Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份
Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份
Ⅳ.发行人持有保荐机构8％的股份
V.发行人的控股股东持有保荐机构8％的股份A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。A
发行人持有保荐机构5%的股份B
保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东C
保荐机构的控股股东持有发行人8%股份D
发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
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