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弘法股份有限公司为上市公司，为了更好 地筹集资本,在其2011年度的中期报告中虚构该公司 已经开始某一高科技项目的研发，后被中国证监会依 法査处。但给众多投资者造成了巨大的损失,对投资 者的损失可能承担过错推定责任的有：( )
A.为弘法股份有限公司年度中期报告出具审计 报告的会计师事务所
B.弘法股份有限公司的控股股东、实际控制人
C.为弘法股份公司出具上市保荐书的保荐机构
D.弘法公司的董事、监事和髙级管理人员
A.为弘法股份有限公司年度中期报告出具审计 报告的会计师事务所
B.弘法股份有限公司的控股股东、实际控制人
C.为弘法股份公司出具上市保荐书的保荐机构
D.弘法公司的董事、监事和髙级管理人员
参考答案
参考解析
解析：。《证券法》第69条规定，发行人、上市公 司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报 告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及 其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、 上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董 事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐 人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连 带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行 人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当 与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
第173条规定，证券服务机构为证券的发行、上 市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评 估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书 等文件,应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具 的文件有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人 造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责 任,但是能够证明自己没有过错的除外。
A选项符合第173条的规定，证券服务机构应对 出具虚假记载的法律文件而造成的损失承担过错推定 责任;B选项为过错责任，错误;C选项符合第69条规 定的为虚假陈述承担过错推定责任的保荐人，故正确； D选项符合为虚假信息承担过错推定责任的董监高人 员，故正确。
第173条规定，证券服务机构为证券的发行、上 市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评 估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书 等文件,应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具 的文件有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人 造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责 任,但是能够证明自己没有过错的除外。
A选项符合第173条的规定，证券服务机构应对 出具虚假记载的法律文件而造成的损失承担过错推定 责任;B选项为过错责任，错误;C选项符合第69条规 定的为虚假陈述承担过错推定责任的保荐人，故正确； D选项符合为虚假信息承担过错推定责任的董监高人 员，故正确。
更多 “弘法股份有限公司为上市公司，为了更好 地筹集资本,在其2011年度的中期报告中虚构该公司 已经开始某一高科技项目的研发，后被中国证监会依 法査处。但给众多投资者造成了巨大的损失,对投资 者的损失可能承担过错推定责任的有：( ) A.为弘法股份有限公司年度中期报告出具审计 报告的会计师事务所 B.弘法股份有限公司的控股股东、实际控制人 C.为弘法股份公司出具上市保荐书的保荐机构 D.弘法公司的董事、监事和髙级管理人员” 相关考题
考题
下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是()。
A、专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责B、发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。C、证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责D、实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
考题
某公司在其格式劳动合同中规定：“因公司的机器设备给职工造成的人身伤害，由公司承担赔偿责任。”该公司职工王某为了完成生产定额，在下班后使用一台机器时被轧断了2根手指。王某因受伤而造成的财产损失应当由谁承担？（）A.应当由王某自己承担，该公司不承担赔偿责任B.主要由王某自己承担，该公司亦应当承担部分损失C.应当由该公司承担赔偿责任D.主要由该公司承担赔偿责任，王某自己亦应当承担部分损失
考题
当事人在以下条件中，( )是承担缔约过失责任的要件之一。A．合同已经开始履行B．承担责任方在主观上有过错C．无论一方的行为是否给另一方造成了损失D．一方的主观过错与其实施的行为之间有因果关系
考题
如果公司应报送而没有报送临时报告，致使投资者在股票交易中遭受损失，下列说法正确的是：（ ）A．公司应当承担赔偿责任B．公司的保荐人应当与公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外C．承销的证券公司应当承担过错推定责任D．公司的控股股东应当承担过错推定责任
考题
上市公司为了提高自己股票的价格，在提供的中期报告里面伪造了大量吹嘘本公司业绩的材料，给投资者造成了重大损失，请问，对该损失可能承担责任的人包括( )。A．上市公司B．该上市公司的控股股东C．负责承销的证券公司的知情董事李某D．该上市公司的保荐人
考题
甲股份有限公司发行股票，公告的招股说明书中遗漏了拖欠其巨额债务的乙公司宣告破产致使该巨额债务无法收回的内容。丙证券公司以包销的方式为甲公司发售股票，该股票上市后不久，有关媒体披露了乙公司上述情况，致使甲公司的股票行情大跌，投资者遭受了损失。依据《证券法》的有关规定，投资者的这些损失应当由谁来承担?A．甲股份有限公司B．丙证券公司C．甲公司的董事、监事、高级管理人员在承担赔偿责任时采“过错推定原则”D．甲、丙两公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任
考题
披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承担赔偿责任的主体有（ ）。A.发行人
B.不能够证明自己没有过错的发行人的董事
C.有过错的上市公司的控股股东
D.上市公司
考题
某上市公司发行股票时公布了盈利预测报告，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．上市公司应承担赔偿责任
Ⅱ．投资者可以提起民事诉讼赔偿
Ⅲ．保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明元过错的，应承担连带赔偿责任
Ⅳ．为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的，应承担连带赔偿责任A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
考题
某上市公司发行股票时公布了盈利预测报告，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则以下说法正确的有( )。
Ⅰ.上市公司应承担赔偿责任
Ⅱ.投资者可以提起民事诉讼赔偿
Ⅲ.保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明无过错的，应承担连带赔偿责任
Ⅳ.为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的，应承担连带赔偿责任
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（ ）。A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任
B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任
D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
考题
上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。
考题
某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题：如果公司应报送而没有报送临时报告，致使投资者在股票交易中遭受损失，下列说法正确的是：（）A、公司应当承担赔偿责任B、公司的保荐人应当与公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外C、承销的证券公司应当承担过错推定责任D、公司的控股股东应当承担过错推定责任
考题
20×7年7月20日，某公司公布的半年度财务报告违背企业会计准则的规定，严重误导了投资者，给投资者造成重大投资损失。根据《会计法》的规定，对该违法行为应当承担法律责任的责任人有（）A、公司董事长B、公司总经理C、公司总会计师D、公司会计机构负责人
考题
证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。A、无论乙有无过错，均须承担赔偿责任B、无论乙有无过错，均不承担赔偿责任C、乙须承担赔偿责任，除非能够证明自己没有过错D、只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任
考题
单选题根据《证券法》，关于发行人、上市公司公告的招股说明书、财务会计报告等信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的责任承担，下列说法正确的是（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．发行人、上市公司应承担赔偿责任Ⅱ．证券服务机构与发行人、上市公司承担按份赔偿责任Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东承担过错责任Ⅳ．保荐人、承销的证券公司承担过错推定责任A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。A
无论乙有无过错，均须承担赔偿责任B
只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任C
乙须承担赔偿责任，除非能证明自己没有过错D
无论乙有无过错，均不承担赔偿责任
考题
多选题某上市公司在其年度财务报告中隐瞒了公司真实的财务状况和经营状况，致使投资者作出了错误的投资决策，造成了投资者的损失，对此，应当承担责任的主体有（ ）。A该上市公司的董事、监事、高级管理人员B控股股东、实际控制人C保荐人、承销商D该上市公司的普通员工
考题
问答题甲上市公司欲发行新股6000万股，由乙证券公司包销，约定承销期为120天。承销期间，乙公司为本公司预留500万股。本次发行中甲公司的招股说明中关于公司利润部分有虚假记载，使投资者因此而受误导导致投资损失，乙公司不能够证明自己没有过错。
根据上述案情，分析回答下列问题，并说明理由。
乙公司对投资者的损失是否承担责任？
考题
多选题披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承担赔偿责任的主体有（）。A发行人B不能够证明自己没有过错的发行人的董事C有过错的上市公司的控股股东D上市公司
考题
不定项题某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题：如果公司应报送而没有报送临时报告，致使投资者在股票交易中遭受损失，下列说法正确的是：（）A公司应当承担赔偿责任B公司的保荐人应当与公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外C承销的证券公司应当承担过错推定责任D公司的控股股东应当承担过错推定责任
考题
多选题20×7年7月20日，某公司公布的半年度财务报告违背企业会计准则的规定，严重误导了投资者，给投资者造成重大投资损失。根据《会计法》的规定，对该违法行为应当承担法律责任的责任人有（）A公司董事长B公司总经理C公司总会计师D公司会计机构负责人
考题
单选题某上市公司发行时公布了盈利预测，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则以下说法正确的有()。
Ⅰ 上市公司应承担赔偿责任
Ⅱ 投资者可以提起民事诉讼赔偿
Ⅲ 保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明无过错的，应承担连带责任
Ⅳ 为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的，应承担连带责任A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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