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（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理
C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
参考答案
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考题
（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
考题
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会
考题
准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
考题
证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。A.管理证券公司一定区域内的证券营业部B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
考题
（ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件
考题
证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（ ）A．自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”B．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核C．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件D．证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查E．经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
考题
（ ）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。A． 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查B． 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请C． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核D． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件
考题
（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A．2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为B．2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历C．4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》D．4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历
考题
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（ ）。A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理D．证券公司成立并且正式开业已超过半年
考题
准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。A:机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》B:机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》C:机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D:国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
考题
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
考题
下列选项中，正确的是（ ）。A．证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照
B．经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C．证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证
D．取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务
考题
(2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（ ）。A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
考题
证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。A、管理证券公司一定区域内的证券营业部B、经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务C、作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务D、作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
考题
单选题下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营（ ）等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。A证券自营B证券承销与保荐C证券资产管理D证券投资咨询
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