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由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（ ）承担。

A．投资者

B．证券公司

C．证券交易所

D．交易所登记结算机构

参考答案

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考题 证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。（ ）
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考题 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（ ）。A．投资者本人承担B．证券公司承担C．投资者与证券公司各承担一半D．仲裁机关裁决
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考题 在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，风险由证券公司承担。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 证券经纪业务可分为（ ）。A．柜台代理买卖B．证券交易所代理买卖C．证券公司代理买卖D．投资者自行买卖
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考题 由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担．A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．交易所登记结算机构
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考题 在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A.守约方B.证券结算风险基金C.证券登记结算公司D.证券交易所
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考题 交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如( )等。A．证券公司B．政策性银行C．保险公司D．证券投资基金
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考题 证券经纪业务可分为（ ）。 A．柜台代理买卖 B．证券交易所代理实卖 C．证券公司代理买卖 D．投资者自行买卖
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考题 证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结 算机构申请。 A．客户自己 B．证券交易所 C．证券公司 D．代理人
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考题 证券交易所从（ ）方面规定人会的条件。 A．证券公司的经营范围 B．证券公司承担风险和责任的资格及能力 C．证券公司的组织机构 D．证券公司的人员素质
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考题 证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。《风险揭示书》由证券公司(证券经纪商)统一制定。（ ）
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考题 （ ）不是证券公司的监督检查机构．A．证券公司自身B．投资者C．证券交易所D．证券管理部门
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考题 如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（）。A．证券公司透支B．证券公司有头寸余额C．证券公司自营业务产生收益D．证券公司自营业务产生亏损
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考题 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（）承担。A．投资者本人B．证券公司C．双方各承担一部分D．视具体情况而定
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考题 投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行。A.投资者账户B.自营账户C.经纪账户D.保证金账户
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考题 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由()承担。A、投资者本人B、证券公司C、双方各承担一部分D、视具体情况而定
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考题 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交(　　)所有。A．守约方B．上海证券交易所C．投资者保护基金D．证券结算风险基金
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考题 目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是（ ）。A．证券公司代理买卖B．柜台代理买卖C．证券交易所代理买卖D．投资者自行买卖
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考题 证券“存管”服务是（ ）为（ ）提供的。A．证券交易所，证券公司B．证券登记结算机构，证券公司C．证券公司，投资者D．证券登记结算机构，投资者
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考题 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（ ）。A．由投资者本人承担B．由证券公司承担C．投资者与证券公司各承担一半D．由仲裁机关裁决
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考题 证券交易所债券回购交易程序投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（ ）。A．由投资者本人承担B．由证券公司承担C．投资者与证券公司各承担一半D．由仲裁机关裁决
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考题 目前我国证券经纪业务主要是（ ）。A．柜台代理买卖B．证券交易所代理买卖C．证券公司代理买卖D．投资者自行买卖
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考题 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金 Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（ ）制定基金使用方案。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券投资者保护基金公司 D.证券交易所
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考题 证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由（　）负责。A、客户B、证券公司C、结算公司D、证券交易所
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考题 投资者可同时选择两家或两家以上不同的证券公司代理上海证券交易所的证券交易，只能选择一家证券公司代理深圳证券交易所的证券交易。
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考题 单选题实行分级结算，证券公司接受投资者委托达成的证券交易，承担证券或资金的交收责任的主体的是（ ）。A 交易所B 存管银行C 投资者D 证券公司
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考题 填空题投资者只能选择（）证券公司代理上海证券交易所的证券交易，可同时选择（）不同的证券公司代理深圳证券交易所的证券交易、代理开放式基金交易、买卖集合理财产品等。
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