网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
中国证监会派出机构负责证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。 （ ）
参考答案
更多 “ 中国证监会派出机构负责证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。 （ ） ” 相关考题
考题
证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（）。A．中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”B．机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本C．由机构批设机关核准的公司章程D．证券自营业务内部管理制度情况说明E．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
考题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。A．撤销证券公司证券营业许可证B．暂停从事证券业务C．记过D．罚款
考题
禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。A:中国证监会加强对内幕交易的监管
B:中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C:证券公司加强自律
D:新闻媒体加强监督
考题
期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。A、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B、期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C、营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D、期货公司住所地的中国证监会派出机构
考题
期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C. 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D. 期货公司住所地的中国征监会派出机构
考题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（ ）。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款
考题
单选题期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。A
期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B
期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C
营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D
期货公司住所地的中国证监会派出机构
考题
单选题营业部同城搬迁实施不包括（）。A
拟搬迁的营业部按照《营业部新设搬迁撤销管理规程》进行营业部新址的装修工作B
新址装修完成后，营业部实施原址的客户安置和关闭工作，报证监会当地派出机构检查验收C
证监会当地派出机构验收合格后，营业部持中国证监会当地派出机构出具的验收合格文件到工商行政管理部门办理营业执照变更D
根据营业执照向中国证监会办理“证券经营机构营业许可证”变更
考题
单选题禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管Ⅲ．证券公司加强自律Ⅳ．新闻媒体加强监督A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，（ ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A
中国证监会B
中国证监会派出机构C
中国证监会及其派出机构D
中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会
考题
单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发（ ）。A
证券业务市场准入许可证B
经营证券业务种类许可证C
经营证券业务许可证D
营业执照
热门标签
最新试卷
