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股票承销业务中的不当行为
证券经营机构在承销过程中，可以提供一定限额的透支，以吸引投资者认购。
参考答案
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考题
在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()。A.1亿元，5亿元B.2亿元，5亿元C.1亿元，10亿元D.5亿元，10亿元
考题
证券公司有下列（ ）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 A．承销未经核准的证券 B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传 推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏 D．在承销过程中不按规定披露信息
考题
下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是（ ）。A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备
考题
证券公司有()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A:以不正当手段诱使他人申购股票B:提前泄露证券发行信息C:以不正当竞争手段招揽承销业务D:在承销过程中不按规定披露信息
考题
修订后的《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()亿元。A:1；5
B:1；10
C:2；5
D:2；10
考题
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销()。A:承销未经核准的证券
B:以不正当竞争手段招揽承销业务
C:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A、承销未经核准的证券B、在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D、在承销过程中不按规定披露信息
考题
在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。A、1亿元；5亿元B、2亿元；5亿元C、1亿元；10亿元D、5亿元；10亿元
考题
根据《证券法》，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元Ⅱ.经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元Ⅲ.经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币2亿元Ⅳ.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题香港人民币债券承销业务项目立项后（）A总行公司与投行业务部以客户认可的承销方案为基础，向农业银行附属的承销机构发出承销邀请函，邀请承销机构根据议定的承销方案进行承销B根据业务需求，总行公司与投行业务部也可邀请外部承销机构参与承销C在向承销机构发出邀请前，应取得客户同意农业银行为其牵头主承销或联席牵头主承销香港人民币债券的书面委托函；对农业银行附属的承销机构，可直接向其发出债券承销邀请D对外部承销机构，一般应在与农业银行签订香港人民币债券承销项目邀请保密协议后，方可向其发送承销邀请；在向承销机构提供承销项目信息前，需取得承销机构参与承销回函
考题
单选题下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列（ ）行为的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。Ⅰ．未按照事先披露的原则和方式配售股票Ⅱ．以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ．以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅳ．向投资者提供招股意向书等公开信息A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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