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承销商的（ ）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。

A．协议书

B．承销保证书

C．和发行人的合同

D．尽职调查

参考答案

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考题 第 156 题 承销团由两家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。（　　）A．正确B．错误
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考题 采用代销这种承销方式,承销商要承担销售和价格的全部风险。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是()。 A、承销商控制的公募基金B、主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司C、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工D、主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工
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考题 承销商备案材料包括（ ）。A．承销说明书B．承销团协议C．承销协议D．承销商承销资格证书复印件E．招股说明书
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考题 发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。A．承销商B．主承销商C．主副承销商D．副承销商
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考题 发行与上市辅导是具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构。A．主承销商B．一般承销商C．副主承销商D．承销商
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考题 余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 （ ）
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考题 中国银行获得《欧洲货币》颁发的（）奖项，彰显了中国银行在直接融资市场的卓越实力 A.中国最佳股票承销商 B.中国最佳银行 C.中国最佳国债承销商 D.世界最佳债券承销商
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考题 《证券法》的规定，承销团由()和()组成。A:副承销商 B:参与承销的证券中介机构 C:主承销商 D:参与承销的证券公司
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考题 企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为()。A:主承销商B:副主承销商C:分销商D:联席主承销商
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考题 即使外资股发行对象不同，发行人和承销商也只准备一份招股说明书。()
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考题 承销商的()一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。A:协议书B:承销保证书C:和发行人的合同D:尽职调查
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考题 凭证式国债的承销程序是()。①客户购买国债并交款；②确定国债承销团；③承销商分得国债并发售；④财政部向承销商划拨手续费；⑤中国人民银行向承销商分配承销数额；⑥承销商向财政部划拨承销款A:⑤③②⑥①④ B:②③⑤①④⑥ C:②⑤③①⑥④ D:⑤②③⑥④①
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考题 企业发行短期融资券需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设()家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。A:1 B:2 C:3 D:4
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考题 选择证券承销上的步骤包括（）A、展示自己的企业B、罗列可能的承销商C、确定合适的承销商D、联系中意的承销商
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考题 下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益A、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ
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考题 二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求，以下哪些要求是符合的。（）A、主承销商必须有非常丰富的专业经验、清白而良好的业绩记录B、主承销商的发行人员素质要达到一定的专业水平C、主承销商不不必具备一定的抗御风险的经济实力D、对主承销商实行严格的年检制度
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考题 在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（）A、主承销商B、附承销商C、次承销商D、分承销商
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考题 发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）A、承销商B、主承销商C、主副承销商D、副承销商
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考题 单选题承销团由（　　）家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。A 3B 5C 6D 7
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考题 单选题在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（）A 主承销商B 附承销商C 次承销商D 分承销商
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考题 单选题下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益A Ⅱ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ
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考题 单选题在承销商的证券承销方式中，承销商要承担销售和价格的全部风险的方式是（ ）。A 代销B 余额包销C 尽力推销D 包销
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考题 单选题下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题选择证券承销上的步骤包括（）A展示自己的企业B罗列可能的承销商C确定合适的承销商D联系中意的承销商
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