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证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。

  • A、完全控制
  • B、单一商业银行存管
  • C、第三方存管
  • D、当地人民银行存管

参考答案

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考题 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。( )

考题 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )

考题 关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。( )

考题 证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有( ).A.董事会关于经营融资融券业务的决议B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

考题 2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

考题 证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )

考题 证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务已经满2年,且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 ( )

考题 下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。A.《证券公司监督管理条例》B.《融资融券交易风险揭示书》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

考题 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满( ),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A、 1年B、 2年C、 3年D、 5年

考题 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。A、 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排B、 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控C、 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度D、 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

考题 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。

考题 根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。( )

考题 证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整、客户交易结算资金必须实行()。A:单商业银行存管B:第三方存管C:当地人民银行存管D:完全控制

考题 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一,经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()

考题 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一,经营证券经纪业务已满()的创新试点类证券公司。A:3年 B:2年 C:5年 D:1年

考题 证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行()。 A.集中管理 B?第三方存管 C.有效控制 D.统一存管

考题 证券公司申请融资融券业务试点,应当向中国证监会提交的材料有()。A:董事会关于经营融资融券业务的决议B:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准C:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D:客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

考题 2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》 B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C:《融资融券交易风险揭示书》 D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

考题 依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资 融券业务试点,必须满足最近6个月( )均在12亿元以上。 A.客户资金存款 B.净资本 C.净资产 D.总资产

考题 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融()资融券交易权限。

考题 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足( ),证券公司不得向其融资、融券。A:1年 B:半年 C:2年 D:3个月

考题 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()

考题 证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行()。A、集中管理B、第三方存管C、有效控制D、统一存管

考题 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件中,错误的是()。A、公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形B、客户资产安全、完整C、具有证券经纪业务资格D、公司治理结构健全,内部控制有效

考题 单选题证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行(  )。[2014年6月真题]A 单一商业银行存管B 第三方存管C 当地人民银行存管D 完全控制

考题 判断题关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。A 对B 错

考题 单选题证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行(  )。A 单一商业银行存管B 第三方存管C 当地人民银行存管D 完全控制