网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
证券公司应当统一组织客户回访工作,对新开户客户应当在账户开通前完成回访,并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于哪些?()
- A、确认客户身份
- B、客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限
- C、确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
- D、确认客户开户为其真实意愿
- E、提醒客户自行设置和妥善保管密码
参考答案
更多 “证券公司应当统一组织客户回访工作,对新开户客户应当在账户开通前完成回访,并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于哪些?()A、确认客户身份B、客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限C、确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款D、确认客户开户为其真实意愿E、提醒客户自行设置和妥善保管密码” 相关考题
考题
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。 A.5% B.10% C.15% D.20%
考题
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于( )。
①身份核实
②投资顾问是否违规代客户操作账户
③是否对客户充分揭示风险
④是否存在全权委托行为A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③
考题
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于( )。
Ⅰ.身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户
Ⅲ.对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于()。
Ⅰ.客户身份核实
Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户
Ⅲ.是否对客户充分揭示风险
Ⅳ.是否存在全权委托行为A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在__________个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__________。( )A、2;10%
B、1;15%
C、2;15%
D、1;10%
考题
下列选项中.符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有()A:证券公司应当统一组织回访客户,对原开户客户应当在半年内完成回访B:证券公司应当统一组织回访客户,对原有有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%C:证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度D:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于2年
考题
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。
①客户身份核实
②客户账户变动确认
③是否向客户充分揭示风险
④是否存在全权委托行为A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
下列说法中,错误的是( )。A.证券公司在受理客户开户申请时,应当要求客户出具真实有效的身份证明文件,并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时,应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件,并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的,应提供经公证的授权委托文件
C.客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
D.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在60日内完成回访
考题
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。
Ⅰ.客户身份核实
Ⅱ.客户账户变动确认
Ⅲ.是否向客户充分揭示风险
Ⅳ.是否存在全权委托行为A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括( )
Ⅰ确认客户身份
Ⅱ确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
Ⅲ确认客户开户为其真实意愿
Ⅳ提醒客户自行设置和妥善保管密码A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
对私客户开户时应区别客户洗钱风险程度,有选择采取()网络信息查验等查验方式,识别并核对客户及代理人真实身份信息。A、联网核查身份证件B、人员询问C、客户回访D、实地查访E、公用事业账单(如水、电等缴费凭证)验证
考题
各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访并且()A、确认客户开户手续是否规范B、确认营销人员是否存在代客签名、代客理财、代客操作、非现场开户等行为C、负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动D、负责客户回访的人员可以同时从事客户招揽和客户服务活动
考题
营业部在客户开户后应按照公司《客户回访制度》的规定组织相关人员进行电话回访,并将客户回访情况留痕。回访内容包括但不限于()A、客户的满意度B、营销人员行为合规情况C、提示投资风险D、提醒交易风险
考题
各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访,确认客户开户手续是否规范,确认营销人员是否存在()等行为,负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。A、代客签名B、代客理财C、代客操作D、非现场开户
考题
多选题加强对私开销户业务和对私客户信息管理要求:()A落实账户管理及客户身份识别相关制度,按照监管要求收集足够的客户信息,了解客户的真实身份,杜绝匿名和假名开户,不为制裁名单上人员开立账户B开户时应区别客户洗钱风险程度,有选择采取联网核查身份证件、人员询问、客户回访、实地查访、公用事业账单验证、网络信息查验等查验方式,识别并核对客户及代理人真实身份信息C对频繁代理他人开户、一次代理开立多个账户(对于借记卡产品,原则上一次性代办的数量不得超过3张,确有正当理由需要超出上述开卡数量限制的,必须经核准人员或派驻业务经理再核实后方可办理)的代理人须在办卡申请表中填写真实合理的“代办理由”,出具代理人和被代理人有效的身份证件原件及合法的委托书D个人客户申请网上银行、手机银行服务时,柜员现场审核客户身份及证件、表格信息完备性等,对身份证使用身份证鉴别仪鉴别真伪、联网核查并与持证客户本人进行核对,只有鉴别为真、核查通过并确定为客户本人证件的才可开通电子银行。做好个人客户手机号的规范采集E根据客户及其申请业务的风险状况可采取延长开户审查期限,加大客户尽职调查力度等措施。强化持续客户尽职调查
考题
单选题证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。A
10%B
20%C
30%D
50%
考题
单选题证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认 Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.Ⅱ.ⅣC
Ⅰ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
多选题各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访,确认客户开户手续是否规范,确认营销人员是否存在()等行为,负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。A代客签名B代客理财C代客操作D非现场开户
考题
多选题证券公司应当统一组织客户回访工作,对新开户客户应当在账户开通前完成回访,并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于哪些?()A确认客户身份B客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限C确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款D确认客户开户为其真实意愿E提醒客户自行设置和妥善保管密码
考题
多选题对私客户开户时应区别客户洗钱风险程度,有选择采取()网络信息查验等查验方式,识别并核对客户及代理人真实身份信息。A联网核查身份证件B人员询问C客户回访D实地查访E公用事业账单(如水、电等缴费凭证)验证
考题
多选题客户账户开立前,证券公司应当()A指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容,并将风险揭示书交由客户签字B按规定履行投资者教育职责,客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育C了解客户情况,对客户风险承受能力进行评估,履行适当性管理义务,并将评估结果以书面或电子方式记载和保存D对客户进行客户回访
热门标签
最新试卷