网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是( )。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度
B．制定融资融券合同的标准文本
C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
D．确定对具体客户的授信额度
参考答案
更多 “ 分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是( )。A．确定对单一客户和单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度 ” 相关考题
考题
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
考题
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。?A：融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B：业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D：证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
考题
在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。A:收取保证金
B:具体客户授信额度的确定
C:制定融资融券合同的标准文本
D:客户征信
考题
分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是()。A:确定对单一客户和单一证券的授信额度B:制定融资融券合同的标准文本C:客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D:确定对具体客户的授信额度
考题
在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。
A.保证金收取 B.具体客户授信额度的确定
C.制定融资融券合同的标准文本 D.客户征信
考题
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；
Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15％；
Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；
Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；
Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门标签
最新试卷
