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对监管对象实施全面、 系统、 持续地监管， 强调事前监管， 对可能突破监管标准的个体及行为及早进行干预， 对不达标或问题公司采取制止、 限制及纠正等措施的监管原则是( )。
A. 审慎监管原则
B. 公平监管原则
C. 依法监管原则
D. 协同监管原则
参考答案
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考题
根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门应充分利用事前审查、事中核查、事后追查等手段,强化对股东行为的()。
A.审慎监管B.行为监管C.持续监管D.穿透监管
考题
监管人员全面、持续地收集、监测和分析被监管机构的信息，针对主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程是( )。A.非现场监管B.现场检查C.促成重组D.延伸调查
考题
风险监管是指通过识别商业银行固有的风险种类，进而对其经营管理所涉及的各类风险进行评估，并按照评级标准，系统、全面、持续的评价一家银行的经营管理状况的监管方式。我国银行监管提出应当逐步从( )的方向转变。A．全面监管向风险监管．B．合规监管向风险监管C．风险监管向全面监管D．风险监管向合规监管
考题
风险监管是指通过识别商业银行固有的风险种类，进而对其经营管理所涉及的各类风险进行评估，并按照评级标准，系统、全面、持续的评价一家银行的经营管理状况的监管方式。我国银行监管提出应当逐步从（ ）的方向转变。A．全面监管向风险监管B．合规监管向风险监管C．风险监管向全面监管D．风险监管向合规监管
考题
广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（ ）。A.对基金机构市场行为的监管
B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
C.对基金机构的市场准入监管
D.基金行业自律组织所实施的监督或管理
考题
通过识别银行业务中固有的风险种类，进而对银行业务的各类风险进行评估，并按照CAMEL评级标准系统全面持续地评价银行经营状况的监管方式是（ ）。A.合规监管
B.风险监管
C.内部监管
D.外部监管
考题
证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。A:现场监管和事前监管
B:现场监管和非现场监管
C:事前监管和事后监管
D:事前监管和事中监管
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