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根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列表述中，正确的有（ ）。
A.股份有限公司申请股票上市交易，必须报国务院证券监督管理机构核准
B.证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
C.客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司
D.证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺
E.证券登记结算机构申请解散，应当报国务院证券监督管理机构批准
参考答案
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考题
证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载
考题
下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
考题
( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案C．证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务D．证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
考题
有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )A．不得接受客户的全权委托B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺E．以上都不正确
考题
下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是( )。A．证券公司可以为其股东提供融资B．证券公司不得为股东的关联人提供担保C．仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限额至少为1亿元D．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录保存期限不得少于15年
考题
在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。A、 用以自己名义开设的账户进行交易B、 委托其他证券公司代为买卖证券C、 假借他人名义进行自营业务D、 将自营业务与代理业务混合操作
考题
以下对于证券公司的叙述，错误的是( )。A．证券公司不可以以任何方式对客户买卖证券产生的收益或损失做出承诺B．在客户的要求下，证券公司可以代替客户做出购买决定及其他交易决定C．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，而不可以他人或个人名义进行D．证券公司的各项业务必须分开处理，不可以混合操作
考题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列表述中，正确的有（）。A..股份有限公司申请股票上市交易，必须报国务院证券监督管理机构核准B..证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行C..客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司D..证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺E.证券登记结算机构申请解散，应当报国务院证券监督管理机构批准
考题
证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不按规定上报自营业务资料和情况报告B．由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券D．委托其他证券公司代为买卖证券
考题
证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不按规定上报自营业务资料和情况报告B．由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券D．委托其他证券公司代为买卖证券
考题
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是:A.违背客户的委托为其买卖证券
B.对客户的证券买卖进行指导
C.接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖
D.假借客户的名义买卖证券
考题
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行
B.证券资产管理；证券交易所
C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D.证券承销业务；证券登记结算有限公司
考题
证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
考题
证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。
Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户
Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
关于证券公司的业务经营，下列表述正确的是（）。A、证券公司可以为股东提供担保B、证券公司的自营业务可以他人名义进行C、证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产，不用存放于商业银行D、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺
考题
单选题关于证券机构，下列哪一说法错误？（ ）A
证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免B
证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行C
证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于10年D
证券公司应当加入证券业协会
考题
单选题证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券A
①②③④B
①②③C
①③④D
①②④
考题
单选题关于证券公司的业务经营，下列表述正确的是（）。A
证券公司可以为股东提供担保B
证券公司的自营业务可以他人名义进行C
证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产，不用存放于商业银行D
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以（ ）的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。A
第三人B
证券监督管理机构C
客户本人D
证券公司
考题
单选题下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司的自营业务可以以自己的名义进行B
不得假借他人名义或者以个人名义进行C
证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金D
证券公司不得将其自营账户借给他人使用
考题
单选题按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（ ），其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义独立立户管理。A
证券经纪业务；商业银行B
证券资产管理；证券交易所C
证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D
证券承销业务；证券登记结算有限公司
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）A设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准B证券公司均为股份有限公司C证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准D证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资
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