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下列属于严禁的异常交易行为的是()。
A、在揽存业务中利用本人账户过渡客户资金
B、为完成考核任务虚增业务交易量
C、利用或出借个人信用卡进行套现
D、参与非法集资、民间融资活动及充当资金掮客
参考答案
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考题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是
考题
(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（ ）A.建立有效的投资流程和授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
考题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都不是
考题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都正确
考题
我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。A:可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
B:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
C:买卖证券的时间、数量、方式受限行为
D:证券交易价格或交易量明显异常的情形
考题
商业银行发现企业客户有下列（ ）行为／情况时，应当着重分析其是否属于某个关联方式和关联交易。A.进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易
B.易货交易
C.进行实质与形式不符的交易
D.发生处理方式异常的交易
E.进行明显缺乏商业理由的交易
考题
下列说法错误的是（）A．行为异常主要表现在个体和组织两个方面B．酗酒属于个体层面的行为异常C．缺勤属于组织层面的行为异常D．怠工属于组织层面的行为异常
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