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中国证监会派出机构有权对辖区内的从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的活动进行监督管理。( )
参考答案
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考题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )。A.咨询公司从事证券投资咨询业务,必须经中国证监会批准B.证券公司的设立必须经中国证监会批准C.律师事务所从事证券服务业务,必须经中国证监会和司法部批准D.会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
考题
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。此题为判断题(对,错)。参考答案:错误
考题
(单项选择题)证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括( )。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构来源:www.examda.comC.会计师事务所、律师事务所D.证券登记结算机构
考题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。
①上市公司
②从事证券服务业务的资产评估机构
③证券发行人
④从事证券服务业务的资信评估机构?A:①④
B:①②③④
C:①②
D:②④
考题
( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。A.金融服务机构
B.证券服务机构
C.金融咨询机构
D.证券咨询机构
考题
( )等证券服务机构及人员,必须严格履行法定职责,遵照本行业的业务标准和执业规范,对发行人的相关业务资料进行核查验证,确保所出具的相关专业文件真实、准确、完整、及时。
Ⅰ.会计师事务所
Ⅱ.律师事务所
Ⅲ.资产评估机构
Ⅳ.税务评估机构A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于中国证监会派出机构主要职责的有()。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。下列不属于证券服务机构的是()。A、证券投资咨询机构和财务顾问机构B、资信评级机构和资产评估机构C、会计师事务所和律师事务所D、证券监管机构
考题
企业股份制改组中聘请的专业中介机构可以不包括()。A、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所B、具有证券投资咨询资格的投资咨询公司C、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构D、律师事务所
考题
单选题证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。下列不属于证券服务机构的是()。A
证券投资咨询机构和财务顾问机构B
资信评级机构和资产评估机构C
会计师事务所和律师事务所D
证券监管机构
考题
单选题( )依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。①中国证券业协会②中国证监会及其派出机构③司法部④地方司法行政机关A
①②③B
①②④C
①③④D
②③④
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