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证券公司应加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限,在承接投资银行项目时,应与客户签订相关业务协议,对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。( )


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考题 投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。A.加强投资银行项目的内核工作和质量控制B.加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限C.加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施D.建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

考题 证券公司应加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时,应与客户签订相关业务协议,对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。 ( )此题为判断题(对,错)。

考题 证券公司应加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时,应与客户签订相关业务协议,对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。 ( )

考题 证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )

考题 证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()

考题 证券公司应建立投资银行项目管理制度,并加强管理的环节包括()。A:改制辅导B:尽职调查C:承揽立项D:文件制作

考题 投资银行业务内部控制的具体要求包括()。A:加强投资银行项目的内核工作和质量控制B:加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限C:加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施D:建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

考题 投资银行签署承诺销售协议,意味着它将承担销售环节中的相关风险。

考题 2、下列哪一个选项,是不正确的?A.非承诺销售协议,意味着投资银行将承担销售环节中的相关风险。B.非承诺销售协议,意味着投资银行将承担销售环节中的相关风险。C.非承诺销售协议,在现实中被较少使用。D.投资银行签署尽力推销协议,销售风险由发行公司承担。