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详细介绍银行利率风险状况的报告,应由()定期审议。
A.董事会
B.高级管理层
C.利率风险管理部门
D.A或C
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考题
()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B.向银监会提交商业银行合规风险评估报告C.实施合规风险的监测报告工作D.全面协调银行合规风险的识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
考题
证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。
①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
②合规管理和风险管理的机构设置及其职责
③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
④对需董事会审议的合规报告
⑤对需董事会审议的风险评估报告A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.②③④⑤
考题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
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