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证券登记结算机构应该向客户送交对账单,并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。 ( )


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考题 证券登记结算机构应该向客户送对账单,并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。( )

考题 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形( )之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。 A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

考题 证券登记结算机构应该向客户送交对账单,并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。( )

考题 证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。 ()

考题 证券公司开展融资券业务时,应当委托证券登记结算机构,根据清算、交收结果等对()内的数据进行变更A:客户信用交易担保资金账户B:融资专用资金账户C:客户信用资金账户D:客户信用证券账户

考题 ()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务,()应当按照客户信用资金存管协议的约定,为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。A:证券登记结算机构,负责客户信用资金存管的指定商业银行 B:负责客户信用资金存管的指定商业银行,证券登记结算机构 C:证券登记结算机构,证券交易所 D:负责客户信用资金存管的指定商业银行,证券交易所

考题 ( )应当按照客户信用资金存管协议的约定,为客户提供其信用资金账户内数据的査询服务。 A.指定商业银行 B.证券公司 C.证券登记结算机构 D.证券交易所

考题 在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ