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下列说法正确的是( )。
A.实施分类监管是合理配置期货监管资源的必然要求
B.非理性价格波动造成的风险大小一般是在一定范围内的
C.实施分类监管是完善主体自我约束机制的有效手段
D.代理风险是期货公司的主要风险
参考答案
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考题
监管人员全面、持续地收集、监测和分析被监管机构的信息,针对主要风险隐患制订监管计划,并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度,合理配置监管资源,实施一系列分类监管措施的周而复始的过程是( )。A.非现场监管B.现场检查C.促成重组D.延伸调查
考题
非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念,全面持续的收集、监测和分析被监管机构的风险信息,针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划,并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度,合理配置监管资源,实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。 ( )
考题
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。
①有效实施证券公司常规监管
②合理配置监管资源
③提高监管效率
④促进证券公司持续规范发展A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展A:Ⅰ. Ⅱ.
B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
考题
效率原则是四大监管原则之一,它具体是指银监会在进行监管活动中要(),既要保证全面履行监管职责,确保监管目标的实现,又要努力降低监管成本,不给纳税人、被监管对象带来负担。A.合理配置和利用监管资源,提出监管建议
B.规范监管标准,提高监管效率
C.提出有效的监管建议
D.合理配置和利用监管资源,提高监管效率
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