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多选题
在开户管理方面，下列哪些说法是符合监管要求的（）
A
办理开户手续的人员必须现场提供其有效身份证明原件，开户手续必须由有权人办理，其他人员一律不得代办
B
企业开户资料和预留印鉴，经银行审核后，一律不准再由企业或他人经手，也不准银行内部违规调阅、复印和使用
C
如有关材料在银行审核后被企业以任何理由取回或经手，则此次开户视同无效
D
企业将有关材料再次交回时，所有开户审核手续和程序应按新开户处理
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更多 “多选题在开户管理方面，下列哪些说法是符合监管要求的（）A办理开户手续的人员必须现场提供其有效身份证明原件，开户手续必须由有权人办理，其他人员一律不得代办B企业开户资料和预留印鉴，经银行审核后，一律不准再由企业或他人经手，也不准银行内部违规调阅、复印和使用C如有关材料在银行审核后被企业以任何理由取回或经手，则此次开户视同无效D企业将有关材料再次交回时，所有开户审核手续和程序应按新开户处理” 相关考题
考题
根据相关金融监管要求，对该商业银行风险管理情况进行分析，下列结论中正确的是( )。A．流动性比例低于监管规定B．不良贷款比例符合监管要求C．单一客户贷款集中度高于监管要求D．资本充足率达到了监管规定
考题
开户银行应对存款人提交的开户申请资料进行审查。下列做法正确的是()。A、不符合开户条件的，应在开户申请书上签署不予开户的原因后留存银行保存B、符合开户条件的，存款人填制一式三份预留银行印鉴卡C、符合开户条件的，存款人无须交纳开户费用D、符合开户条件的，应将开户申请资料信息录入账户管理系统数据库中
考题
按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,下列关于从业人员行为管理的监管的描述中,正确的是()
A、非现场监管和现场检查是银行业监督管理机构的常用手段B、银行业监督管理机构在监管评级中可考虑对银行业金融机构从业人员行为管理的评估结果C、对不符合要求的，银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案，责令限期改正D、对不符合要求的，银行业监督管理机构也可视情况采取相应的监管措施
考题
下列叙述不符合现金管理要求的是（ ）。A．转账结算凭证在经济往来中具有同现金相同的支付能力B．开户单位的库存现金限额由开户银行核定C．开户单位可以利用存款账户代其他单位存入或支取现金D．单位之间不得相互供用现金
考题
下列关于国际公认的流动性风险监管的定性标准说法不正确的是（）。
A.原则1统领性地提出了流动性风险管理和监管的基本要求
B.原则2～4提出了银行流动性风险信息披露要求，通过使市场参与者获得必要信息，以便对银行流动性风险管理和流动性风险水平进行恰当评价，发挥市场约束的作用
C.原则5～12对流动性风险计量和管理的主要内容、方法、技术和工具提出了要求，涵盖现金流预测、融资管理、抵押品管理、流动性资产储备管理、压力测试、应急计划和日间流动性管理等
D.原则14～17从全面检查评估、及时纠正整改、监管合作和信息沟通等方面对监管者在流动性风险监管方面的职责提出了具体要求
考题
对于操作风险的定义应该是: （）。A、足够宽泛，以符合所有监管要求，同时可保证有效管理B、足够宽泛，以符合所有监管要求。但又足够狭窄，以保证有效管理C、足够宽泛，以保证有效管理。但又足够狭窄，以符合所有监管要求D、足够狭窄，以以符合所有监管要求，同时可保证有效管理
考题
在开户管理方面，下列哪些说法是符合监管要求的（）A、办理开户手续的人员必须现场提供其有效身份证明原件，开户手续必须由有权人办理，其他人员一律不得代办B、企业开户资料和预留印鉴，经银行审核后，一律不准再由企业或他人经手，也不准银行内部违规调阅、复印和使用C、如有关材料在银行审核后被企业以任何理由取回或经手，则此次开户视同无效D、企业将有关材料再次交回时，所有开户审核手续和程序应按新开户处理
考题
单选题对于操作风险的定义应该是: （）。A
足够宽泛，以符合所有监管要求，同时可保证有效管理B
足够宽泛，以符合所有监管要求。但又足够狭窄，以保证有效管理C
足够宽泛，以保证有效管理。但又足够狭窄，以符合所有监管要求D
足够狭窄，以以符合所有监管要求，同时可保证有效管理
考题
多选题《监管检查违规问责标准》规定，对未认真审核开户资料，不符合真实性、完整性、合规性要求进行违规问责的有以下哪些情形（）？A为不符合异地开户条件的企业开立异地账户。B为不符合要求的同一存款人开立多个专用账户。C开户资料填写不完整。D账户资料不完整。E开户人员身份核实不到位。
考题
填空题信用管理从业人员（）的要求，体现了来自监管方面的要求。
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