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反洗钱协查义务包括()。

  • A、在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持
  • B、按要求向调查人员说明有关情况
  • C、协助查阅、复制有关账户信息、交易记录和其他资料
  • D、协助封存有关文件、资料

参考答案

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考题 金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担本业务条线的反洗钱协查职责。() 此题为判断题(对,错)。

考题 依法执行对有关账户的临时冻结属于反洗钱协查义务中的一项。() 此题为判断题(对,错)。

考题 下面哪些说法是正确的:() A.反洗钱协查档案纸质部分应按年度单独装订和编号,应与其他反洗钱档案分开装订B.反洗钱协查档案电子文档部分应按年度汇总刻录成光盘,专夹保管C.所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录,以利于规范管理和便于调阅D.反洗钱协查档案纸自配合反洗钱调查事项办理结束下一年度起,至少保存3年

考题 风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门,具体负责反洗钱协查的组织和协调工作,主要职责包括以下哪些内容:() A.负责反洗钱协查事项的协调B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项D.负责保管反洗钱协查的档案资料

考题 公司在反洗钱协查时应履行以下哪些义务:() A.配合调查义务B.提供信息义务C.不得拒绝和阻碍义务D.保密义务

考题 以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()A.反洗钱及反恐融资协查,是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户,应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告,并适当调整此客户洗钱风险等级

考题 反洗钱调查与洗钱案件协查有哪些区别?

考题 依法执行对有关账户的临时冻结属于反洗钱协查义务中的一项。

考题 根据《中国邮政储蓄银行反洗钱协查工作管理办法(试行)》的相关规定,反洗钱协查工作不包括的基本原则是()。A、保密性原则B、时效性原则C、安全性原则D、密切配合原则

考题 分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息,向机构相关部门、辖属机构发出()。A、风险提示B、通知C、协查内容D、预警

考题 《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》适用于总行、分支行开展()工作。A、反洗钱查控B、反洗钱核查C、反洗钱协查D、反洗钱调查

考题 在案件协查过程中,负有()的人员主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员。A、保密责任B、协查责任C、检查责任D、督促责任

考题 各机构均应指定反洗钱岗专人负责反洗钱协查工作,确保反洗钱()持续、有效开展。A、工作B、协查C、调查D、检查

考题 反洗钱协查档案涉及新的需要反洗钱协查的可疑交易活动或洗钱案件,则应将该档案保管期限(),与新的反洗钱协查档案保管期限一致。A、延期B、顺延C、延续D、延长

考题 总行信息技术部门主要职责不包括以下()。A、执行银行反洗钱协查的内控要求B、负责如实提供反洗钱调查所需的相关资料和信息C、负责对部门反洗钱协查事项做好保密工作D、负责保管总行配合反洗钱调查的档案资料

考题 反洗钱信息管理系统【存量客户审查】协查状态正确的有()A、未处理B、待协查C、已回复D、已协查

考题 反洗钱协查是指协助中国人民银行或()进行反洗钱调查的行为。

考题 单选题在案件协查过程中,负有()的人员主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员。A 保密责任B 协查责任C 检查责任D 督促责任

考题 单选题《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》适用于总行、分支行开展()工作。A 反洗钱查控B 反洗钱核查C 反洗钱协查D 反洗钱调查

考题 单选题分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息,向机构相关部门、辖属机构发出()。A 风险提示B 通知C 协查内容D 预警

考题 单选题反洗钱协查档案涉及新的需要反洗钱协查的可疑交易活动或洗钱案件,则应将该档案保管期限(),与新的反洗钱协查档案保管期限一致。A 延期B 顺延C 延续D 延长

考题 多选题反洗钱协查义务包括()。A在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持B按要求向调查人员说明有关情况C协助查阅、复制有关账户信息、交易记录和其他资料D协助封存有关文件、资料

考题 单选题总行信息技术部门主要职责不包括以下()。A 执行银行反洗钱协查的内控要求B 负责如实提供反洗钱调查所需的相关资料和信息C 负责对部门反洗钱协查事项做好保密工作D 负责保管总行配合反洗钱调查的档案资料

考题 单选题总行反洗钱工作办公室负责总行层面()事项的协调、组织和管理。A 反洗钱查控B 反洗钱协查C 反洗钱调查D 反洗钱核查

考题 单选题各机构均应指定反洗钱岗专人负责反洗钱协查工作,确保反洗钱()持续、有效开展。A 工作B 协查C 调查D 检查

考题 单选题根据《中国邮政储蓄银行反洗钱协查工作管理办法(试行)》的相关规定,反洗钱协查工作不包括的基本原则是()。A 保密性原则B 时效性原则C 安全性原则D 密切配合原则

考题 判断题依法执行对有关账户的临时冻结属于反洗钱协查义务中的一项。A 对B 错