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下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。 I.国家对证券市场的管理制度 II.股东的合法权益 III.债权人的合法权益 IV.公众的合法权益
- A、I、II、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、I、III、IV
参考答案
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考题
下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则得是()I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则A.I、IVB.II、IVC.I、IIID.II、III
考题
ERP系统中的主业务流程包括()模块。I.物流管理II.财务管理III.生产管理IV.库存管理V.采购管理
A、I、II、VB、I、II、IVC、I、II、IIID、II、III、IV
考题
ERP系统中的主业务流程包括（）模块。 I.物流管理 II.财务管理 III.生产管理 IV.库存管理 V.采购管理A、II、III、IVB、I、II、IVC、I、II、VD、I、II、III
考题
我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。 I.发行方式以及发行的审核方式 II.担保要求 III.发行主体的范围 IV.发行定价方式A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、II、IIID、II、III、IV
考题
下列各项预算：I.产品销售成本预算；II.生产预算；III.采购预算；IV.管理费用预算。如按编制的时间先后排列，正确的顺序应该是（）。A、I，II，III，IVB、II，III，I，IVC、III，II，IV，ID、IV，II，III，I
考题
证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。 I.单一客体 II.复杂客体 III.国家对证券市场的管理制度 IV.投资者的合法权益A、I、IIB、II、III、IVC、I、II、IIID、I、III、IV
考题
关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。 I.本罪侵犯的客体为简单客体 II.本罪的主观方面为故意 III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益 IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体A、I、II、III、IVB、II、IIIC、I、II、IIID、I、II
考题
稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导A、II、IVB、I、II、III、IVC、I、IIID、I、II、III
考题
欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。 I.发行数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III.利用募集的资金进行违法活动的 IV.转移或隐瞒所募集资金的A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、I、III、IV
考题
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销 III.证券经纪 IV.证券保荐A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
地震作用的大小与下列哪些因素有关？（） I．建筑物的质量 II．场地烈度 III.建筑物本身的动力特性 IV.地震的持续时间A、I、III、IVB、I、II、IVC、I、II、IIID、I、II、III、IV
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
证券业从业人员诚信信息包括（）。 I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
会员、从业人员对自己报送的诚信信息的（）负责。 I.真实性 II.准确性 III.完整性 IV.效益性A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。 I.转融资余额 II.转融券余额 III.转融通成交数据 IV.转融通费率A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、III、IV
考题
证券业从业人员的禁止行为包括（）。 I.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I.网络 II.公开劝诱 III.说明会 IV.公告A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、I、III、IV
考题
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
非法集资罪说法正确的是（）。 I.犯罪主体可以是单位，也可以是自然人 II.犯罪主观方面是故意 III.犯罪客体是国家金融管理秩序 IV.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为A、I、III、IVB、I、II、IVC、II、IIID、I、II、III、IV
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