网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。
- A、中国证监会
- B、证券交易所
- C、该人员所在机构
- D、中国证券业协会
参考答案
更多 “机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。A、中国证监会B、证券交易所C、该人员所在机构D、中国证券业协会” 相关考题
考题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
考题
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
考题
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B：从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
C：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D：协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
考题
从业人员监督管理的相关规定包括（ ）。
Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书
Ⅱ.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。
①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（ ）。A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告
B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告
C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告
D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告
考题
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。
Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；
Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；
Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；
Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
A.Ⅰ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
考题
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )
A、由协会责令改正
B、拒不改正的，给予纪律处分
C、情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D、相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试
考题
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A.取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.协会，机构应当不定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训
考题
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A：取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B：从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
C：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D：协会，机构应当不定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训
考题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。A、1万元B、3万元C、5万元D、10万元
考题
养殖小区聘用的取得执业兽医师资格证书和执业助理兽医师资格证书的兽医人员，（）A、不得对外开展兽医执业活动B、可在不同的养殖小区开展兽医执业活动C、在动物诊疗机构应邀情况下可以对外开展兽医执业活动D、可以支援没有执业兽医师的养殖小区E、可以独立开展兽医执业活动
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A
中国证券业协会；3万元以下B
中国证券业协会；5万元以下C
中国证监会；3万元以下D
中国证监会；5万元以下
考题
单选题关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务的，由协会责令改正Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请Ⅳ．协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（ ）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ．辞职Ⅱ．与原聘用机构解除劳动合同的Ⅲ．不为原聘用机构所聘用的Ⅳ．变更聘用机构的A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。A
取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书B
机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务C
从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D
被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
考题
单选题下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括（ ）。A
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正B
拒不改正的，给予纪律处分C
情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D
情节特别严重的，应当受刑事处罚
考题
单选题下列有关证券分析师应该受到管理的说法，正确的是()。A
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B
从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告C
机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D
协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
考题
单选题下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中，正确的是（）。A
证券公司可以聘用通过证券从业资格考试，取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务B
证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务C
证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务D
证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务
热门标签
最新试卷
