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月初核对资金业务管理系统债券持仓余额，其余额与机构在中央结算公司托管帐户债券持仓余额一致。

参考答案

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考题 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。 ( )
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考题 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成．下列关于双方职责的说法，错误的是( )．A．证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额B．存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对C．证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令D．存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金收
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考题 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。 （ ）
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考题 进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。（ ）
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考题 下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是（ ）。A．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%B．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%C．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%D．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%
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考题 指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（ ）。 A．负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新 B．进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对 C．将核对结果发送证券公司 D．根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付
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考题 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返销债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。（）
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考题 证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的()。A.50% B.70% C.120% D.150%
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考题 证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。A: 50% B: 70% C: 120% D: 150%
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考题 下列哪项符合买断式回购风险控制要求（）A、任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20％B、任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的200%C、任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的200％D、任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的20%
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考题 资金业务管理系统查询债券持仓余额时，如果某只债已全部用于质押，那么该只债的可用面额为O。
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考题 CTS系统中柜员可通过投资者账户余额查询菜单查询客户交易结算资金管理账户余额，（）。A、银行结算账户余额B、资金账户余额C、资金账户可用D、资金账户可取余额
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考题 单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%（含30%）或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%（含15%）起，每增加（）个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因。A、1B、3C、5D、10
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考题 以下说法不正确的是（）A、单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%（含30%）或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%（含15%）起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告B、单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%（含30%）或单只债券融入余额超过该只债券发行量10%（含10%）起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告C、单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的20%（含20%）或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%（含15%）起，每增加5个百分点，该机构应向同业中心书面报17告并说明原因D、单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%（含30%）或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%（含15%）起，每增加5个百分点，该构应向同业中心书面报告并说明原因
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考题 如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。A、证券公司透支B、证券公司有头寸余额C、证券公司自营业务产生收益D、证券公司自营业务产生亏损
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考题 关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法，正确的是（）。A、成员可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客户端进行资金汇出B、成员不能委托中央结算公司应急汇出C、资金汇出若余额不足，中央结算公司可适当垫资
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考题 算成员在客户端发起资金汇出业务时，如其债券结算资金专户资金余额不足，资金系统的处理状态正确的是（）。 A、立即失败B、等待至16：30后失败C、等待至日终失败
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考题 对于DVP结算业务，如由于债券结算资金账户资金余额不足，该笔业务会持续等款至日终，日终仍不足额时失败。
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考题 稽核存款余额真实性时，应将报表科目余额与综合业务系统（）余额进行核对。
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考题 指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（）。A、负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新B、进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对C、将核对结果发送证券公司D、根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付
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考题 判断题证券公司申请介绍业务资格，固定资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的100%。（）A 对B 错
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考题 多选题第三方存管业务的基本业务功能包括：（）A账户管理类：客户交易结算资金管理账户开户、账户控制、客户信息修改等；B实时转账类：包括客户资金转账、查询证券交易保证金资金余额、账户冲正、取款额度控制、账户簿记等；C日终对账类：包括客户资金存取核对、账户勾稽核对、客户交易结算资金管理账户余额及流水核对等。
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考题 多选题债券登记托管结算机构在管理债券结算资金专户时，应当遵守以下哪些原则（）。A债券结算资金专户应当按债券托管账户分户设置B债券结算资金专户中的资金归市场参与者所有和支配C债券登记托管结算机构不得将债券结算资金专户中的资金挪作他用或擅自动用D债券登记托管结算机构不得对债券结算资金专户垫资E债券结算资金专户实行日终’零余额’管理
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考题 填空题稽核存款余额真实性时，应将报表科目余额与综合业务系统（）余额进行核对。
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考题 多选题CTS系统中柜员可通过投资者账户余额查询菜单查询客户交易结算资金管理账户余额，（）。A银行结算账户余额B资金账户余额C资金账户可用D资金账户可取余额
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考题 单选题关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法，正确的是（）。A 成员可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客户端进行资金汇出B 成员不能委托中央结算公司应急汇出C 资金汇出若余额不足，中央结算公司可适当垫资
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考题 单选题代理政策性银行专项资金管理业务的操作流程是（）A 审核资金用途-建立-审核凭证要素-进行账务处理-监督资金使用-核对账户余额B 建立-审核资金余额-审核凭证要素-进行账务处理-核对账户余额-监督资金使用C 建立-审核资金用途-审核凭证要素-进行账务处理-监督资金使用-核对账户余额D 审核资金用途-建立-审核凭证要素-进行账务处理-核对账户余额-监督资金使用
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