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严禁为高利贷公司、小额贷款公司、出资人以及客户之间充当任何形式的资金掮客，或牵线搭桥帮助借款人筹集资金垫还贷款从中牟利，以及参与协助客户间的（）等活动。
- A、资金借贷
- B、私人聚会
- C、融资担保
- D、集资
- E、个人经商
参考答案
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考题
以下属于基本类禁止规定的行为有:( )
A.严禁参与洗钱、非法集资、高利贷等非法金融活动B.严禁参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等融资机构，充当资金掮客C.严禁参与欺诈或商业贿赂D.严禁使用信用卡恶意透支或参与信用卡套现E.严禁泄露或出卖国家秘密、我行商业秘密和客户信息
考题
严禁充当掮客,对违规充当资金中介、掮客,擅自为借贷双方牵线搭桥或介绍客户到担保公司、贷款公司等企业投资、借贷、担保,情节严重或造成严重后果的,给予( )处分。
A.记过B.记大过至留用察看C.解除劳动合同D.开除
考题
关于销售非保险金融产品的描述,以下错误的是()
A.严禁在公司职场违规销售非保险金融产品B.严禁销售人员明示或默示以保险公司业务人员名义销售非保险金融产品C.严禁以明示或默示方式以保险公司名义为任何非保险金融产品提供任何形式的担保D.保险公司从业人员销售非保险金融产品无相应资质要求
考题
小额贷款业务中，各级管理人员在工作中必须坚守“三严禁”原则，下列不属于“三严禁”的是：A.严禁滥用职权，授意、指使或强迫员工违规办理小额贷款B.严禁超越权限或违规办理小额贷款C.严禁掩盖或违规处置不良贷款D.严禁索要和收受客户任何形式的宴请、礼金、礼物等
考题
下列哪些出资一定符合《公司法》关于出资形式的规定？()A:一名出资人以自身的销售能力出资
B:一名出资人以其拥有的著作权中的任何一种权利出资
C:一名出资人以其拥有的其他公司的股票出资
D:一名出资人以其享有的土地使用权出资
考题
下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（ ）
Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益
Ⅱ.严禁相互低毁及相互争夺客户
Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有
Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
向小额贷款公司以及典当行申请借款是初创企业债权融资的途径之一。在与小额贷款公司以及典当行打交道时，尤其要注意中国现行的高利贷规则。小额贷款公司对利率的要求比商业银行的要求高很多，2015年8月的一个司法解释生效后，中国的民间借贷遵循“两线三区规则”。形成的三个不同法律效力的利息区间为？（）A、24%以下B、24%-36%C、36%以上D、40%以上
考题
小额贷款发放的禁止性条款包括（）A、严禁向没有营业执照的客户发放任何形式贷款B、严禁以任何形式向邮政企业或邮政企业实际控制的企业发放贷款，禁止与农资销售等邮政企业的其他业务捆绑发放小额贷款C、禁止擅自与各地政府部门合作发放贴息贷款（存单质押贷款不受此限），如确需开展合作须报经总行批准D、禁止擅自与担保公司、财务公司、咨询公司等中介机构或其他个人合作发放小额贷款，也不得默认上述组织介绍的客户E、严禁以任何形式向从事武器或军事设备的制造或贸易，从事货币投机、不动产投机或任何形式的证券投资或有害环境的活动发放贷款。
考题
下列关于小额贷款公司的表述正确的有（）。A、小额贷款公司不能对外投资B、小额贷款公司不能设立分支机构C、小额贷款公司可以跨业经营D、小额贷款公司不吸收公共存款E、小额贷款公司的主要资金来源为股东缴纳的资本金、捐赠资金等
考题
下面对于小额贷款公司授信条件的表述错误的是（）。A、小额贷款公司单一客户授信总量不得超过其资本净额的50％。B、小额贷款公司只能与不超过两家金融机构合作授信C、小额贷款公司申报授信时净资产不低于10000万元、资产负债率不高于70%、至少连续3年赢利且连续3年净利润合计在1500万元以上。D、新组建的小额贷款公司，评级为BB级及以上
考题
小额贷款业务中，各级管理人员在工作中必须坚守“三严禁”原则，下列不属于“三严禁”的是：（）A、严禁滥用职权，授意、指使或强迫员工违规办理小额贷款B、严禁超越权限或违规办理小额贷款C、严禁掩盖或违规处置不良贷款D、严禁索要和收受客户任何形式的宴请、礼金、礼物等
考题
单选题某担保公司为提高声誉和吸引银行客户，以高薪和赠送一定比例股份来邀请某支行行长陈某加入，陈某被利益所惑，于是加入并成为担保公司股东。陈某的行为违反我*行员工（）的规定，应予以（）处分或处理。A
拒绝为该客户办理相关业务；开除B
不得参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构；开除C
不得私自代客投资理财；降级D
不得充当资金掮客；开除
考题
多选题下列关于小额贷款公司的表述正确的有()。A小额贷款公司不能对外投资B小额贷款公司不能设立分支机构C小额贷款公司可以跨业经营D小额贷款公司不吸收公共存款E小额贷款公司的主要资金来源为股东缴纳的资本金、捐赠资金等
考题
多选题小额贷款发放的禁止性条款有（）A严禁以任何形式向从事武器或军事设备的制造或贸易，有关濒危物种的产业或贸易，经营赌场或其他赌博设施，从事货币投机、不动产投机或任何形式的证券投资或有害环境的活动发放贷款B严禁以任何形式向邮政企业或邮政企业实际控制的企业发放贷款C严禁与农资销售等邮政企业的其他业务捆绑发放小额贷款D禁止擅自与各地政府部门合作发放贴息贷款（存单质押贷款不受此限），如确需开展合作须报总行批准E禁止擅自与中介机构或其他个人合作发放小额贷款，也不得默认其介绍的客户
考题
多选题向小额贷款公司以及典当行申请借款是初创企业债权融资的途径之一。在与小额贷款公司以及典当行打交道时，尤其要注意中国现行的高利贷规则。小额贷款公司对利率的要求比商业银行的要求高很多，2015年8月的一个司法解释生效后，中国的民间借贷遵循“两线三区规则”。形成的三个不同法律效力的利息区间为？（）A24%以下B24%-36%C36%以上D40%以上
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