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多选题
商业银行应对被代理机构的（）等进行严格的尽职调查。
A
信用状况
B
经营管理能力
C
市场投资能力
D
风险处臵能力
参考答案
参考解析
解析：
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考题
根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列关于授信工作尽职调查的说法，错误的是( )。A．商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求B．商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行C．商业银行遵循重要性原则，只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查D．商业银行对授信工作尽职调查人员发现的’问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正
考题
商业银行在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括( )。A.财务稳健性
B.管理能力和行业地位
C.对银行业的熟悉程度
D.突发事件应对能力
E.对其他商业银行提供服务的情况
考题
商业银行与被代理机构之间应做到（）。A、商业银行应对被代理机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力和风险处臵能力等进行严格的尽职调查B、商业银行应与被代理机构以书面合同形式明确界定双方的权利与义务C、商业银行应与被代理机构划分相关风险的责任承担和转移方式D、商业银行应与被代理机构共同设立关联账户预警系统
考题
商业银行在给集团客户授信时，应进行充分的资信尽职调查，要对照授信对象提供的资料，对重点内容或存在疑问的内容进行实地核查，并在授信调查报告中反映出来。（）应对调查报告的真实性负责。A、商业银行总行B、授信的商业银行分支机构C、进行调查的调查人员D、集团客户
考题
《商业银行授信工作尽职指引》明确，（）指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地验证、评价和报告。A、授信工作B、授信工作人员C、授权工作D、授信工作尽职调查
考题
商业银行应对拟建立代理合作关系的保险公司进行审慎的尽职调查，调查内容包括但不限于（）。A、保险公司的公司治理状况B、偿付能力充足状况C、内控制度的健全性和有效性D、近三年受监管机构处罚情况E、客户投诉及处理情况
考题
根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列关于授信工作尽职调查的说法，正确的有（）。A、商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求B、商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行C、商业银行遵循重要性原则，只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查D、商业银行对授信工作尽职调查人员发现的问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正E、授信出现问题时，对勤勉尽职的授信工作人员可视情况免除相关责任
考题
单选题信托公司应严格防范交易对手风险，并将其作为尽职管理的重要内容。下类不属于交易对手的是（）A
提供代理证券买卖服务的证券经纪机构B
对外担保业务的被担保人C
代理信托资金收付的商业银行D
代其处理部分信托事务的投资咨询、投资管理等各类机构
考题
多选题商业银行与被代理机构之间应做到（）。A商业银行应对被代理机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力和风险处臵能力等进行严格的尽职调查B商业银行应与被代理机构以书面合同形式明确界定双方的权利与义务C商业银行应与被代理机构划分相关风险的责任承担和转移方式D商业银行应与被代理机构共同设立关联账户预警系统
考题
多选题以下关于授信工作、授信工作人员、授信工作尽职和授信工作尽职调查的表述中，（）是正确的。A授信工作指商业银行从事客户调查、精力受理、分析评价、授信决策与实施、授信后管理与问题授信管理等各项授信业务活动B授信工作人员指商业银行参与授信工作的相关人员C授信工作尽职指商业银行授信人员按照本指引规定履行了最基本的尽职要求D授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地验证、评价和报告
考题
单选题商业银行在给集团客户授信时，应进行充分的资信尽职调查，要对照授信对象提供的资料，对重点内容或存在疑问的内容进行实地核查，并在授信调查报告中反映出来。（）应对调查报告的真实性负责。A
商业银行总行B
授信的商业银行分支机构C
进行调查的调查人员D
集团客户
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