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操作风险关键风险指标是指对一个或多个操作风险敞口,通过反映操作风险发生可能性或影响度或某一控制有效性,对该风险或控制进行定性或定量跟踪监测的操作风险管理流程。()
参考答案
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考题
在商业银行对操作风险的监测中,关键风险指标是指用来考察商业银行风险状况的统计数据或指标。商业银行可选择一些指标并通过对其监测从而为操作风险管理提供早期预警。确定关键风险指标的三个步骤有()。A.了解业务和流程
B.确定并理解主要风险领域
C.定义操作风险
D.定义风险指标并按重要程度对定义的风险指标进行排序,确定主要的风险指标
E.对操作风险进行分类
考题
在商业银行对操作风险的监测中,关键风险指标是指用来考查商业银行风险状况的统计数据或指标。商业银行可选择一些指标并通过对其监测从而为操作风险管理提供早期预警。确定关键风险指标的三个步骤是( )。
A.了解业务和流程
B.确定并理解主要风险领域
C.定义操作风险
D.定义风险指标并按重要程度对定义的风险指标进行排序,确定主要的风险指标
E.对操作风险进行分类
考题
根据徽商银行信用卡操作风险管理规定,通过设置相应的操作风险监测指标,对信用卡业务操作风险状况加以监测。监测指标主要包括()A、流程风险指标B、关键岗位风险指标C、系统风险指标D、外部风险指标E、内部风险指标
考题
监控工作要能够反映操作风险全局状况及变化趋势,揭示诱发操作风险的系统性原因,实现对全行操作风险状况的预警,反映了关键风险指标监控应遵循的()原则。A、重要性B、整体性C、敏感性D、可靠性
考题
是反映关键操作风险状况的一系列统计数据,定量跟踪监测风险发生可能性、影响度或某一控制有效性()A、操作风险控制与评估(RACA)B、操作风险关键风险指标(KRI)C、损失数据搜集(LDC)D、内部控制与操作风险管理报告
考题
操作风险监测是指通过()等途径,对经营管理活动中识别出的主要操作风险及控制措施进行全方位、持续的监督、检查和反馈的活动。A、关键风险指标监测B、风险事件收集C、内控检查D、岗位知识测试
考题
多选题关于操作风险管理三大工具的关系,以下说法正确的是()A操作风险与控制评估(RACA)针对发生过损失来对风险进行识别和分析B关键风险指标监控(KRI)通过及时观测反映当前情况的指标数据来对风险进行监控C操作风险损失数据搜集(LDC)通过搜集过去发生的损失事件来对风险进行审视、分析和总结D操作风险管理三大工具,分别从未来、现在、过去的完整视角对操作风险进行管理
考题
单选题操作风险管理指对操作风险进行主动识别、评估、监测、控制或缓释、监测和报告的过程,以下哪项是正确的是()。A
一个操作风险管理工具通常只在操作风险管理循环中的一个环节发挥作用B
关键风险指标监控(KRI)主要在风险的识别阶段发挥作用C
操作风险损失数据搜集(LDC)主要在风险的识别阶段发挥作用D
操作风险与控制评估流程(RACA)主要在风险的识别和评估阶段发挥作用
考题
单选题以下四个陈述中哪一个正确表述了巴塞尔Ⅱ中操作风险的定义?()A
操作风险是除去市场风险和信用风险的其他风险B
操作风险是执行公司的业务功能所产生的风险C
操作风险是指由不健全或失败的程序、人员和系统或外部事件所导致损失的风险D
操作风险是指一个公司试图在一个特定的领域或行业运营的风险
考题
多选题在商业银行对操作风险的监测中,关键风险指标是指用来考察商业银行风险状况的统计数据或指标。商业银行可选择一些指标并通过对其监测从而为操作风险管理提供早期预警。确定关键风险指标的三个步骤有( )。A了解业务和流程B确定并理解主要风险领域C定义操作风险D定义风险指标并按重要程度对定义的风险指标进行排序,确定主要的风险指标E对操作风险进行分类
考题
单选题关键风险指标监测的( )原则是指监控工作要能够反映操作风险全局状况及变化趋势,揭示诱发操作风险的系统性原因,实现对全行操作风险状况的预警。A
重要性B
敏感性C
具体性D
整体性
考题
单选题是反映关键操作风险状况的一系列统计数据,定量跟踪监测风险发生可能性、影响度或某一控制有效性()A
操作风险控制与评估(RACA)B
操作风险关键风险指标(KRI)C
损失数据搜集(LDC)D
内部控制与操作风险管理报告
考题
多选题以下关于内部控制与操作风险管理流程的定义正确的是()A操作风险与控制评估流程(Risk And Control Assessment,RACA)是指总行各职能部门、各分行作为操作风险所有人,定期评估所管关键业务流程的操作风险及其控制,使用模板持续记录并报告评估结果的标准化流程B操作风险关键风险指标(Key Risk Indicator,KRI)是指对一个或多个操作风险敞口,通过反映操作风险发生可能性或影响度或某一控制有效性,对该风险或控制进行定性或定量跟踪监测的操作风险管理流程C操作风险重大事件报告流程(Significant Event Reporting Process,SERP)是对可能产生重大负面影响的操作风险事件进行快速报告的流程,旨在确保重大事件能够在发生后的第一时间上报高级管理层及相关各方,从而有效控制重大事件的负面影响D操作风险损失数据搜集流程(Loss Data Collection,LDC)指操作风险损失数据(包括损失事件信息和会计记录中确认的财务影响)的搜集、汇总、监控、分析和报告工作
考题
多选题下列关于操作风险管理工具的说法中,正确的有( )。A操作风险与控制自评估主要包括风险评估和控制评价两个方面内容B操作风险管理工具和手段主要有操作风险与控制自评估( RCSA)、关键风险指标( KRI)、损失数据库(LD)C关键岗位人员未按规定进行轮岗或强制休假的比例就是一个关键风险指标,可反映关键岗位的风险D关键风险指标是指对业务活动和控制环境进行日常监控的指标体系,能够反映系统、流程、产品、人员等风险信息的变化情况E操作风险损失数据一般通过日常的风险报告制度、检查审计、历史损失数据收集等内部方式来累积,银行也可获取一些外部数据来弥补自身数据的不足
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