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商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录，除（）
- A、法律法规另有规定
- B、报总行主管部门批准
- C、经客户书面同意
- D、经客户口头同意
参考答案
更多 “商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录，除（）A、法律法规另有规定B、报总行主管部门批准C、经客户书面同意D、经客户口头同意” 相关考题
考题
下列( )时，商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录。A．银行行长亲自批条，以个人名义要求查看某客户资料B．检察机关依法查看某客户的交易情况C．客户同意第三方查看自己交易记录D．某客户的一位好友要求查看该客户交易记录E．服务人员要求查看客户资料
考题
金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()
考题
商业银行应当保存完备的个人理财业务服务记录，并保证恰当地使用这些记录。除()以外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录。A、法律法规另有规定，或经客户书面同意B、法律法规另有规定C、第三方承诺保密，并且其信誉可靠D、经客户书面同意
考题
建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有( )。A．个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告B．商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核C．个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管D．因业务合作需要,商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方E．商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
考题
下列哪种情况时,商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录?( )。A．银行行长亲自批条,以个人名义要求查看某客户资料B．检察机关依法查看某客户的交易情况C．客户同意第三方查看自己交易记录D．某客户的一位好友要求查看该客户交易记录
考题
下列关于个人理财业务风险管理的基本要求，说法错误的是（ ）。A．需要将银行资产与客户资产分开管理B．对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管C．商业银行应当保存完备的个人理财业务服务记录，以便向第三方提供客户的相关资料和交易记录获取收益D．商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权
考题
建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有()。A:个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告B:商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核C:个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理D:因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方E:商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
考题
建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，
下列关于内部控制制度的说法正确的有( )。A: 个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告
B: 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
C:
个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，
应交由第三方托管
D: 因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方
E: 商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
考题
下列不属于个人理财业务风险管理的基本要求的是()。A.商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证
B.商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益
C.商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度，并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准，以及其他涉及风险管理的重大问题，积极主动地与监管部门沟通
D.除客户口头同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
考题
下列不属于个人理财业务风险管理的基本要求的是（ ）。A.商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证
B.商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益
C.商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度，并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准，以及其他涉及风险管理的重大问题，积极主动地与监管部门沟通
D.经客户口头同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
考题
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，下列表述中错误的是()。A:商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施B:商业银行个人理财业务内部调查监督的重点为是否存在错误销售和不当销售情况C:商业银行接受客户委托进行资产管理，应与客户签订合同，并至少每两年重新确认一次D:除法律法规另有规定，或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的资料与交易记录
考题
下列哪些情况下，商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录？()A:检察机关依法查看某客户的交易情况B:客户书面同意第三方查看自己交易记录C:某客户的一位好友要求查看该客户交易记录D:某执法人员以个人名义要求查看该客户的交易情况E:银行行长亲自批示，以个人名义要求查看某客户资料
考题
客户交易结算资金第三方存管制度要求（ ）。
A.指定商业银行定期向客户提供报表
B.指定商业银行保证客户随时査询交易结算资金的余额
C.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
考题
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，下列表述错误的是（ ）。A.除法律法规另有规定，或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的资料与交易记录
B.一般产品销售人员可以向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划
C.商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施
D.对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管
考题
商业银行个人理财业务风险管理说法不正确的是（）A、对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管B、商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动与客户签定合同和各类授权文件，至少每季度重新确认一次C、商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理，明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权D、除法律法规另有规定，或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
考题
经营证券经纪业务必须达到的要求包括（）。A、未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。B、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。C、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。D、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
考题
商业银行应当保存完备的个人理财业务服务记录，并保证恰当地使用这些记录，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录。以下哪项是正确的是（）A、经客户书面同意外B、公检法机关依据随意要求查看C、与客户电话沟通并获同意D、法律法规另有规定
考题
多选题商业银行应当保存完备的个人理财业务服务记录，并保证恰当地使用这些记录，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录。以下哪项是正确的是（）A经客户书面同意外B公检法机关依据随意要求查看C与客户电话沟通并获同意D法律法规另有规定
考题
单选题理财人员应严格遵守（）的原则，妥善保管有关客户评估和顾问服务的记录及客户资料和其他文件资料，保证恰当地使用这些记录，不得向第三方提供客户的相关资料和服务、交易记录。A
为客户增值B
为客户保密C
客户授权D
具备资质的理财人员
考题
单选题商业银行个人理财业务风险管理说法正确的是（）A
商业银行应建立健全个人理财业务风险管理体系，并保持个人理财业务风险与商业银行整体风险管理体系的独立性B
商业银行应当对个人理财业务实行按时点、按时段的风险管理。C
商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理，明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权D
商业银行保存的个人理财业务服务记录，除法律法规另有规定，或经客户口头同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
考题
单选题商业银行个人理财业务风险管理说法不正确的是（）A
对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管B
商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动与客户签定合同和各类授权文件，至少每季度重新确认一次C
商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理，明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权D
除法律法规另有规定，或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
考题
多选题商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录，除（）A法律法规另有规定B报总行主管部门批准C经客户书面同意D经客户口头同意
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