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交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。

参考答案

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考题 证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。（ ）
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考题 下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。A．证券公司工作人员申报差错引起的风险B．客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失
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考题 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（ ）
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考题 证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险．()此题为判断题(对，错)。
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考题 下列属于证券经纪业务风险的是() A、交易差错风险B、拓展业务风险C、发行定价风险D、金融衍生产品风险
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考题 软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的（ ）。A．非系统风险B．合规风险C．技术风险D．管理风险
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考题 证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B、证券公司工作人员申报差错引起的风险C、无权或越权代理而造成的风险D、技术原因而造成的风险E、交割失误引起的风险
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考题 在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。 （ ）
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考题 从证券交易所的角度来看，证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。
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考题 证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（ ）。A．证券交易规则风险B．证券自营业务风险C．证券经纪业务风险D．证券法律制定风险
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考题 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。A．基本风险和非基本风险B．系统风险和非系统风险C．证券自营业务风险和证券经纪业务风险D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
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考题 下列（ ） 属于交易差错风险。A． 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B． 证券公司工作人员申报差错引起的风险C． 无权或越权代理而造成的风险D．交割失误而引起的风险E．从事违法违规业务的风险
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考题 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。()
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考题 在证券经纪业务中，交易中的价格风险由证券经纪商承担。（ ）
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考题 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。 A.接受客户全权委托而造成的风险 B.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险 C.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 D.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
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考题 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（ ）。 ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 ②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险 ③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、 交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险 ④技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.②③④
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考题 下列选项中，说法正确的是( )。 A: 融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中 ，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出， 并由客户交存相应担保物的经营活动 B: 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此， 证券经纪业务的对象具有权威性 C: 证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控， 对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、 净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 D: 剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行
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考题 下列说法中，正确的是（ ）。 ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 ②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险 ③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险 ④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.②③④
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考题 证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
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考题 投资者按照规定的比例向经纪人支付部分证券或价款，不足部分由经纪人垫付而进行的证券交易方式可以称为（）。A、信用交易B、买长交易C、卖空交易D、保证金交易E、垫头交易
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考题 在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）
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考题 （）方面可能引起证券公司经纪业务的风险。A、交易环节的风险B、技术设备问题引致的风险C、证券公司工作人员故意或失误造成的风险D、财务及资金制度不健全引致的风险E、其他不正当的交易行为引致的风险
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考题 （）也称为保证金交易或垫头交易，是指投资者按规定的比例向经纪人支付部分证券或价款，不足部分由经纪人垫付而进行的证券交易方式。A、现货交易B、信用交易C、期货交易D、期权交易
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考题 从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险
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考题 多选题（）方面可能引起证券公司经纪业务的风险。A交易环节的风险B技术设备问题引致的风险C证券公司工作人员故意或失误造成的风险D财务及资金制度不健全引致的风险E其他不正当的交易行为引致的风险
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考题 多选题投资者按照规定的比例向经纪人支付部分证券或价款，不足部分由经纪人垫付而进行的证券交易方式可以称为（）。A信用交易B买长交易C卖空交易D保证金交易E垫头交易
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考题 单选题（）也称为保证金交易或垫头交易，是指投资者按规定的比例向经纪人支付部分证券或价款，不足部分由经纪人垫付而进行的证券交易方式。A 现货交易B 信用交易C 期货交易D 期权交易
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