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合规风险非现场定期监测主要对象是（）

  • A、各类异常交易及背后的违规行为
  • B、合规检查发现问题
  • C、外部监督检查发现问题
  • D、尽职监督检查发现问题

参考答案

更多 “合规风险非现场定期监测主要对象是（）A、各类异常交易及背后的违规行为B、合规检查发现问题C、外部监督检查发现问题D、尽职监督检查发现问题” 相关考题
考题 合规管理定期报告的核心要素是()。A.合规风险评估情况B.合规风险监测情况C.合规风险原因分析D.已采取的风险控制措施
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考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，关于合规风险非现场定期监测，以下说法不正确的是()A.应当结合本行风险特点实施B.应当充分运用信息系统实施C.应当注重监测发现问题的整改及成果利用D.仅需完成非现场阶段线索提取即可
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考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，各一级分行合规风险非现场定期监测的频率是()A.按月开展B.按季度开展C.按半年开展D.按年度开展
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考题 合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续( )A.追踪已识别的合规风险B.监测残余的合规风险C.识别新的合规风险D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
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考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),下列关于农业银行合规风险非现场定期监测，说法正确的是( )A.监测对象是各类异常交易及背后的违规行为B.各一级分行按季度实施定期监测项目，形成监测报表报送总行C.监测项目完成后，各分行将监测实施情况、发现问题、整改及成果利用情况报送总行D.项目开展及线索核查情况应录入内控合规管理信息系统
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考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
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考题 按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求，各一级分行内控合规部应当按半年实施合规风险非现场定期监测。()此题为判断题(对，错)。
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考题 合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()
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考题 合规管理定期报告的核心要素是（）。A、合规风险评估情况B、合规风险监测情况C、合规风险原因分析D、已采取的风险控制措施
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考题 合规风险监测的步骤有（）。A、确定合规风险监测对象和目标B、对合规风险进行“高、中、低”分类C、现场检查或非现场监测D、改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生
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考题 合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
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考题 合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）A、追踪已识别的合规风险B、监测残余的合规风险C、识别新的合规风险D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
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考题 从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）A、合规风险的识别B、合规风险量化、评估C、合规风险监测、测试D、合规风险报告
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考题 电子银行业务的合规经营监管方式包括现场检查、非现场检查和（），三种方式相互补充、互为依据。A、风险监测B、流动性监测C、安全监测D、合规经营监测
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考题 持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控
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考题 对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。A、合规风险评估B、合规风险识别C、合规风险应对D、合规风险监控
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考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各一级分行合规风险非现场定期监测的频率是（）A、按月开展B、按季度开展C、按半年开展D、按年度开展
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考题 判断题合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）A 对B 错
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考题 判断题合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。（）A 对B 错
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考题 单选题电子银行业务的合规经营监管方式包括现场检查、非现场检查和（），三种方式相互补充、互为依据。A 风险监测B 流动性监测C 安全监测D 合规经营监测
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考题 单选题根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作，按要求实施非现场定期监测，并向农业银行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是（）A 各级行内控合规部门B 各级行业务部门C 各级行办公室D 各级行管理层
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考题 单选题合规风险非现场定期监测主要对象是（）A 各类异常交易及背后的违规行为B 合规检查发现问题C 外部监督检查发现问题D 尽职监督检查发现问题
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考题 单选题总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）A 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C 监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D 以上3项都包括
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考题 多选题合规风险监测的步骤有（）。A确定合规风险监测对象和目标B对合规风险进行“高、中、低”分类C现场检查或非现场监测D改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生
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考题 多选题合规管理定期报告的核心要素是（）。A合规风险评估情况B合规风险监测情况C合规风险原因分析D已采取的风险控制措施
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考题 单选题（ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A 合规风险评估B 合规风险识别C 合规风险测试D 合规风险监测
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考题 单选题对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。A 合规风险评估B 合规风险识别C 合规风险应对D 合规风险监控
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