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在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有（）。 Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先 Ⅱ.以价格较高的买入申报优先 Ⅲ.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报 Ⅳ.以价格较低的买入申报优先
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案
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考题
下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险
考题
下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C．证券经纪商承担交易中的价格风险D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
考题
根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务时的下列行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。A．代客户进行证券买卖B．代客户决定证券交易的证券种类C．代客户决定证券买卖数量D．代客户决定证券买卖价格
考题
下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C:证券经纪商承担交易中的价格风险D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
考题
在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（ ）。A:以价格较高的卖出申报优先
B:以价格较高的买人申报优先
C:按受托时间的先后次序来申报
D:以价格较低的买人申报优先
考题
下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.向客户保证交易收益
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
D.将客户的资金和证券出借或抵押
考题
证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是（）A:在同时接受两个以上委托、买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价B:在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价D:按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
考题
下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
考题
下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动
B.证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
考题
以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后次序为委托人申报
Ⅱ．时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报
Ⅲ．客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报
Ⅳ．客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖按优先价格申报A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）A、证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B、与客户是委托代理关系C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D、承担交易中的价格风险
考题
证券经纪商接受客户买卖证券的委托，可以采取的申报方式有（）。 Ⅰ.客户直接申报 Ⅱ.证券交易所系统自动申报 Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券经纪商接受客户买卖证券的委托，可以采取的申报方式有（）。 Ⅰ.客户直接申报 Ⅱ.证券交易所系统自动申报 Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是()。A
当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B
客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C
需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D
证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息
考题
单选题在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有（）。 Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先 Ⅱ.以价格较高的买入申报优先 Ⅲ.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报 Ⅳ.以价格较低的买入申报优先A
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