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验证主要是对客户委托时（）进行核实。

  • A、递交的相关证件
  • B、填写的委托单
  • C、注册的资金账户
  • D、注册的证券账户

参考答案

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考题 证券经纪商在为客户开户时，要审查( )。A．客户证件B．授权委托手续C．资金存取密码D．委托买卖证券资金账户卡
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考题 在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A．验证 B．审单 C．查验资金 D．查验证件
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考题 输入委托指令时，若是买人委托，则电脑将自动查验该客户的（ ）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（ ）是否充足。 A．证券账户的证券，证券账户的账户 B．证券账户的证券，资金账户的资金 C．资金账户的资金，资金账户的资金 D．资金账户的资金，证券账户的资金
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考题 根据相关规定，境内自然人开办证券账户是必须得有本人携带本人有效证件到开户点填写自然人证券账户开户注册申请表，不能委托他人代办。（ ）
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考题 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（ ）的一致性原则审查。A．委托单B．证券账户C．签名D．资金账户
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考题 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。A．证券账户B．资金账户C．预留印鉴D．委托单
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考题 在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行 凍。 A.验证 B.审单 C.查验资金 D.查验证件
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考题 境内法人申请开立证券账户的，客户应填写（ ）。 A.“机构证券账户注册登记表” B. “机构证券账户授权委托书” C. “机构证券账户注册申请表” D. “机构证券账户开立申请表”
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考题 证券公司开展融资券业务时，应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对（）内的数据进行变更A:客户信用交易担保资金账户B:融资专用资金账户C:客户信用资金账户D:客户信用证券账户
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考题 境内法人申请开立证券账户的，客户应填写()。A:机构证券账户注册登记表B:机构证券账户授权委托书C:机构证券账户注册申请表D:机构证券账户开立申请表
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考题 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（　　）进行验证。A.资金 B.持仓 C.委托 D.指令
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考题 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户( )进行验证。A: 资金 B: 持仓 C: 委托 D: 指令
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考题 在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（　　）进行核实。A．相关证件（如身份证件等） B．账户上的资金 C．委托单 D．账户上的证券
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考题 在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。A、验证B、审单C、查验资金D、查验证件
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考题 境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。A、自然人证券账户注册申请表B、合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C、机构证券账户注册申请表D、证券账户注册资料查询申请表
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考题 传真委托，客户必须写明（）。A、客户姓名B、资金账户、股票账户C、委托买（卖）证券名称、证券代码D、委托价格、委托数量
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考题 输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（）是否充足。A、证券账户的证券，证券账户的账户B、证券账户的证券，资金账户的资金C、资金账户的资金，资金账户的资金D、资金账户的资金，证券账户的证券
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考题 在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。A、委托单B、相关证件（如身份证件等）C、账户上的资金D、账户上的证券
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考题 下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列对于委托受理手续的说法，正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．验证主要对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实Ⅱ．证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ．在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份Ⅳ．在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题验证主要是对客户委托时（）进行核实。A 递交的相关证件B 填写的委托单C 注册的资金账户D 注册的证券账户
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考题 单选题在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。A 验证B 审单C 查验资金D 查验证件
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考题 单选题在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（　　）进行核实。[2016年3月真题]A 相关证件（如身份证件等）B 账户上的资金C 委托单D 账户上的证券
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考题 单选题下列关于委托受理的验证和审单环节的说法，正确的有（　　）。[2018年5月真题]Ⅰ．验证主要是查验证实客户的资金和证券Ⅱ．审单主要是审核客户的资金和证券Ⅲ．证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单Ⅳ．证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法，正确的是（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托Ⅱ．客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托Ⅲ．客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托Ⅳ．客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。A 委托单B 相关证件（如身份证件等）C 账户上的资金D 账户上的证券
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