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证券公司在办理以下业务时，应当识别客户身份并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
- A、资金账户开户、销户、变更，资金存取等；
- B、开立基金账户；
- C、代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户；
- D、与客户签订期货经纪合同；
- E、交易密码挂失
参考答案
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考题
金融机构识别客户身份时以下说法哪些正确。()
A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
考题
办理指定交易，证券公司应当：A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D.以上说法都不对。
考题
证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人；实际受益人
B.实际控制客户的法人；实际受益人
C.实际控制客户的自然人；直接受益人
D.实际控制客户的法人；直接受益人
考题
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）A、转托管，指定交易、撤销指定交易。B、交易密码挂失。C、开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。D、与客户签订融资融券等信用交易合同。
考题
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户开户、销户、变更，资金存取等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A、自然人B、法人C、受益人D、实际受益人
考题
以下是建立和实施客户身份识别制度规定的是（）A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
考题
柜员办理业务时，应严格按照业务操作规定对客户进行身份识别，留存客户（）的电子影像工作，严禁违规使用身份证件复印件代替原件办理业务。A、有效身份证件B、有效证件影印件C、失效身份证件D、失效身份证件影印件
考题
判断题客户身份识别是指工商银行营业机构在与客户建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,核对并登记客户的身份信息。（）A
对B
错
考题
多选题办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）A资金账户开户、销户、变更B开立基金账户C代办证券账户的开户、挂失、销户D转托管、指定交易、撤销指定交易E与客户签订期货经纪合同
考题
单选题柜员办理业务时，应严格按照业务操作规定对客户进行身份识别，留存客户（）的电子影像工作，严禁违规使用身份证件复印件代替原件办理业务。A
有效身份证件B
有效证件影印件C
失效身份证件D
失效身份证件影印件
考题
多选题证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户（）等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A开户B销户C变更D资金存取
考题
多选题证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）A转托管，指定交易、撤销指定交易。B交易密码挂失。C开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。D与客户签订融资融券等信用交易合同。
考题
单选题银行客户办理销户手续时，应采取以下哪些措施（）。A
了解客户销户的合理性，核对并联网核查客户的有效身份证件或身份证明文件B
留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件C
由代理人办理销户的，应核对并联网核查代理人的有效身份证件或身份证明文件，并留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件D
以上都是
考题
问答题各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？
考题
判断题客户身份识别是指营业机构在与客户建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，核对并登记客户的身份信息。A
对B
错
考题
多选题证券公司在办理以下业务时，应当识别客户身份并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）A资金账户开户、销户、变更，资金存取等；B开立基金账户；C代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户；D与客户签订期货经纪合同；E交易密码挂失
考题
单选题办理指定交易，证券公司应当（）A
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。C
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D
以上说法都不对。
考题
单选题在办理解挂业务时，柜员对客户身份证件应当（）A
不核查、不留存B
核查、不留存C
核查并留存D
不核查、留存
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