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中国保监会依法对保险经纪机构进行现场检查，可以包括以下哪些内容（）
- A、业务经营是否合法
- B、财务状况是否良好
- C、内控制度是否完善，执行是否有效
- D、职业责任保险是否符合规定
参考答案
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考题
下列不属于保监会对保险代理机构进行现场检查的内容的是( )。A．向中国保监会提交的报告、报表及资料是否及时、完整、真实B．内控制度是否完善C．与机构员工签订的劳动合同是否符合法律规定D．对外公告是否及时、真实
考题
保险监管机关对保险机构的现场检查主要包括下列事项()。
A、机构设立、变更是否依法经批准或者向保险监管机关报告，高级管理人员任职资格是否依法经核准，行政许可的申报材料是否真实B、业务经营和财务情况是否合法，报告、报表、文件、资料是否及时、完整、真实，是否按规定对使用的保险条款和保险费率报经审批或者备案C、与保险中介的业务往来是否合法D、高级管理人员是否遵守廉洁自律的规定
考题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
考题
中国保监会对保险机构的现场检查包括哪些事项( ).
A、董事、监事、高级管理人员任职资格是否依法经核准B、行政许可的申报材料是否真实C、资金运用是否合法D、业务经营和财务情况是否合法，报告、报表、文件、资料是否及时、完整、真实
考题
依据《保险公司管理规定》（保监会发[2009]1号），中国保监会对保险机构的现场检查包括但不限于下列事项_____。（）A.机构设立、变更是否依法经批准或者向中国保监会报告B.行政许可的申报材料是否真实C.偿付能力是否充足D.资金运用是否合法
考题
中国保监会对保险机构的年检及日检包括( )A．机构设立或变更事项的审批手续是否完备,申报材料的内容与实际情况是否符合B．偿付能力是否符合要求,是否超范围或跨区域开办业务C．机构负责人的任用或变更手续是否完备,营业场所和安全措施是否符合要求D．业务经营和财务情况是否良好,报表是否齐全，真实E．中国保监会认为需要检查的其他事项,是否违反了市场竞争规则
考题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C．销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
考题
在现场调研与风险评估阶段，不需要重点评估以下哪个方面（）A、估各项内控制度设计是否合理B、评估现有制度是否存在缺失C、评估各项内控制度执行是否有效D、评估各项内控制度与实际业务流程是否符合
考题
序时性现场检查法人治理和内控制度主要包括“三会”制度，决策机制、执行机制、监督机制、业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度。重点要检查（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）A、这些应当建立的制度是否已经建立B、建立的这些制度是否切合本单位实际，是否能够有针对性地解决问题C、各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系D、所定制度是否得到有效落实，落实不好的原因何在E、围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构，领导是否到位，内部稽核监督工作是否发挥了应有作用F、对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理
考题
寿险公司分支机构设立需要经过筹建和开业两个步骤。其中，中资寿险公司分公司筹建应当向中国保监会申请，开业向所在地的保监局申请。以下不是保监局对新设分支机构的筹建验收要求内容的是（）。A、办公场所是否符合要求B、筹建期间是否经营保险业务C、内控制度是否健全D、开业申请书
考题
下列不属于保监会对保险代理机构进行现场检查的内容的是（）。A、向中国保监会提交的报告、报表及资料是否及时、完整、真实B、内控制度是否完善C、与机构员工签订的劳动合同是否符合法律规定D、对外公告是否及时、真实
考题
单选题以下不属于中国保监会对保险专业代理机构进行现场检查内容的是（ ）。A
向中国保监会提交的报告、报表及资料是否及时、完整、真实B
内控制度是否完善C
与机构员工签订的劳动合同是否符合法律规定D
对外公告是否及时、真实
考题
多选题注册会计师对销售与收款业务内部控制制度是否健全、各项规定是否得到有效执行进行测试时，其测试的重要环节包括 ( )A检查是否存在销售与收款业务不相容职务混岗的现象B检查授权批准手续是否健全，是否存在越权审批行为C检查信用政策、销售政策的执行是否符合规定D检查销售退回手续是否齐全、退回货物是否及时入库E检查单位销售收入是否及时入账，应收账款的催收是否有效，坏账核销和应收票据的管理是否符合规定
考题
多选题序时性现场检查法人治理和内控制度主要包括“三会”制度，决策机制、执行机制、监督机制、业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度。重点要检查（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）A这些应当建立的制度是否已经建立B建立的这些制度是否切合本单位实际，是否能够有针对性地解决问题C各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系D所定制度是否得到有效落实，落实不好的原因何在E围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构，领导是否到位，内部稽核监督工作是否发挥了应有作用F对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理
考题
多选题审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：（）A业务主体是否适格B业务本身是否合法合规C操作流程各个环节是否合法D担保是否合法有效
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