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期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、5
参考答案
更多 “期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A、1B、2C、3D、5” 相关考题
考题
以下属于设立管理公开募集基金的基金公司条件的选项是( )A.对基金公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善;非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上B.主要股东是指持有基金公司股权比例最高且不低于25%的股东。主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5亿元人民币C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近5年没有违法记录D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
考题
下列不得担任期货公司独立董事的是（ ）。 A．在期货公司任职的人员 B．在其他期货公司担任独立董事 C．为期货公司及其关联方提供法律服务的人员 D．在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员
考题
关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，说法正确的是（ ）。A.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币B.非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录
C.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币
D.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上
考题
申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件（ ）。A、实收资本和净资本均不低于人民币3000万元
B、不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形
C、净资本不低于实收资本的50%；或有负债低于净资产的50%，不存在对财产状况产生重大不确定影响的其他风险
D、近3年内未因违法海见经营受到行政处罚或者刑事处罚
考题
持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（ ）。A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B、净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C、没有较大数额的到期未清偿债务
D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
考题
持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件（ ）。A、实收资本和净资本均不低于人民币3000万元
B、没有较大数额的到期末清偿债务
C、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D、具备期货从业人员资格的人员不少于15人
考题
持有期货公司5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件包括（ ）。A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B.没有较大数额的到期未清偿债务
C.近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
D.净资产不低于实收资本的50%
考题
申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件（ ）。A.实收资本和净资本均不低于人民币3000万元
B.不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形
C.净资本不低于实收资本的50%；或有负债低于净资产的50%，不存在对财产状况产生重大不确定影响的其他风险
D.近3年内未因违法海见经营受到行政处罚或者刑事处罚
考题
持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件（ ）。A.实收资本和净资本均不低于人民币3000万元
B.没有较大数额的到期末清偿债务
C.近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.具备期货从业人员资格的人员不少于15人
考题
挂牌公司近一年股权未发生变更，由13名股东构成，其中控股股东为持股62%的自然人，第二大股东为持股19%的法人，第三大股东为持股10%的有限合伙公司，其余10名股东为公司高级管理人员，分别持股0.9%。他人侵犯挂牌公司合法权益，给挂牌公司造成损失的，（）可以依照《公司法》的规定向人民法院提起诉讼。A、控股股东B、第二大股东C、两名以上持有股份的高级管理人员D、未持股的高级管理人员
考题
期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。A、持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权B、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C、持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权D、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上
考题
期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A、变更股权申请书B、股东会关于变更股权的决议文件C、股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书D、变更后期货公司股东股权背景情况图
考题
多选题持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是（）。A变更股权申请书B间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表C拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告D期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
考题
多选题期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A变更股权申请书B股东会关于变更股权的决议文件C股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书D变更后期货公司股东股权背景情况图
考题
单选题期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的( )，或有负债低于净资产的( )，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A
30%；30%B
30%；50%C
50%；30%D
50%；50%
考题
多选题期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。A持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权B单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权D单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上
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