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在整体法律风险管理能力评价对工作机制建设评价中，法律意见的权威性所包含的内容有（）
- A、法律事务部门为履职需要是否可以查阅机构任何有关文件、资料及财务报表、统计报表等
- B、为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据
- C、对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议
- D、各部门和分支机构是否重视法律意见，对法律事务岗出具的审查意见或建议是否能接受或落实
- E、管理层是否重视法律意见，当法律意见与业务发展冲突时，能否做到合规优先
参考答案
更多 “在整体法律风险管理能力评价对工作机制建设评价中，法律意见的权威性所包含的内容有（）A、法律事务部门为履职需要是否可以查阅机构任何有关文件、资料及财务报表、统计报表等B、为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据C、对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议D、各部门和分支机构是否重视法律意见，对法律事务岗出具的审查意见或建议是否能接受或落实E、管理层是否重视法律意见，当法律意见与业务发展冲突时，能否做到合规优先” 相关考题
考题
评估法律风险应对现状时，以下（）体现了农村中小金融机构从"专业法律审查"这一方面进行考虑。A、内部的相关机构设置能否满足法律风险应对需要B、是否要求法律部门或专业律师对专业性法律问题进行审查或提供相关法律意见C、有关法律环境是否完善、稳定D、社会守法状况，执法力度和司法方式
考题
理论上，法律意见书既要对债务融资工具本身的合法合规性发表法律意见（例如发行文件是否存在违反法律之处），也应当对（）的合法合规性发表法律意见。A、债务融资起草的交易文件B、尽职调查C、债务融资工具发行过程或程序D、专项资讯
考题
法律意见书应当对下列哪些内容逐项发表法律意见（）。 Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。 Ⅱ.申请机构股东的股权结构情况。 Ⅲ.申请机构是否具有实际控制人。 Ⅳ.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况。A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
农村中小金融机构出具的法律意见书中，以下（）主要是针对农村中小金融机构在具体业务经营过程中，遇到较为特殊或特别复杂的法律问题时，所进行的分析和解答。A、审查型法律意见书B、答复型法律意见书C、提示型法律意见书D、纠纷处理型法律意见书
考题
法律风险的组织体系建设评价中，履职情况的内容，不包括（）A、从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景B、是否对法律事务部门或岗位定期开展绩效考核及考核情况C、是否因防范和化解机构法律风险或挽回经济损失有突出贡献而受到表彰或奖励的D、是否因工作失误、滥用职权等原因导致单位经济损失被处罚的
考题
法律风险的组织体系建设评价中，人员配备及专业能力情况的内容，主要有（）A、是否配备专职人员负责法律事务工作B、是否外聘法律顾问或律师C、人员配备是否充足D、从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景E、法律顾问或律师的履职能力是否开展定期评价
考题
法律风险的工作机制建设评价中，以下能体现法律风险管理工作环境的法律事务工作的独立性要求的是（）A、是否避免法律风险管理的职责与其承担的其他职责产生利益冲突B、为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据C、对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议D、管理层是否重视法律意见，当法律意见与业务发展冲突时，能否做到合规优先
考题
法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是（）A、是否明确法律事务的范围B、是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容C、是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定D、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责
考题
法律风险的工作机制建设评价中，法律风险识别能力的内容，不包括（）A、是否定期对最新的法律法规进行解读B、是否根据外部法律环境和监管环境的发展变化，及时识别法律、政策的风险C、对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议D、是否注重收集并提示内外部法律风险事件
考题
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，以下（）法律意见书的数量明显大于其他类型的法律意见书。A、审查型法律意见书B、答复型法律意见书C、提示型法律意见书D、纠纷处理型法律意见书
考题
单选题农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，以下（）法律意见书的数量明显大于其他类型的法律意见书。A
审查型法律意见书B
答复型法律意见书C
提示型法律意见书D
纠纷处理型法律意见书
考题
多选题在整体法律风险管理能力评价对工作机制建设评价中，法律意见的权威性所包含的内容有（）A法律事务部门为履职需要是否可以查阅机构任何有关文件、资料及财务报表、统计报表等B为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据C对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议D各部门和分支机构是否重视法律意见，对法律事务岗出具的审查意见或建议是否能接受或落实E管理层是否重视法律意见，当法律意见与业务发展冲突时，能否做到合规优先
考题
单选题下列属于基金登记备案需要出具法律意见书的要求的是（）。Ⅰ.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确Ⅱ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息Ⅲ.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确Ⅳ.应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是（）A
是否明确法律事务的范围B
是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容C
是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定D
是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责
考题
单选题农村中小金融机构出具的法律意见书中，以下（）主要是针对农村中小金融机构在具体业务经营过程中，遇到较为特殊或特别复杂的法律问题时，所进行的分析和解答。A
审查型法律意见书B
答复型法律意见书C
提示型法律意见书D
纠纷处理型法律意见书
考题
单选题法律风险的工作机制建设评价中，以下能体现法律风险管理工作环境的法律事务工作的独立性要求的是（）A
是否避免法律风险管理的职责与其承担的其他职责产生利益冲突B
为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据C
对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议D
管理层是否重视法律意见，当法律意见与业务发展冲突时，能否做到合规优先
考题
单选题评估法律风险应对现状时，以下（）体现了农村中小金融机构从"专业法律审查"这一方面进行考虑。A
内部的相关机构设置能否满足法律风险应对需要B
是否要求法律部门或专业律师对专业性法律问题进行审查或提供相关法律意见C
有关法律环境是否完善、稳定D
社会守法状况，执法力度和司法方式
考题
单选题法律风险的工作机制建设评价中，法律风险识别能力的内容，不包括（）A
是否定期对最新的法律法规进行解读B
是否根据外部法律环境和监管环境的发展变化，及时识别法律、政策的风险C
对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议D
是否注重收集并提示内外部法律风险事件
考题
单选题法律风险的组织体系建设评价中，履职情况的内容，不包括（）A
从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景B
是否对法律事务部门或岗位定期开展绩效考核及考核情况C
是否因防范和化解机构法律风险或挽回经济损失有突出贡献而受到表彰或奖励的D
是否因工作失误、滥用职权等原因导致单位经济损失被处罚的
考题
单选题理论上，法律意见书既要对债务融资工具本身的合法合规性发表法律意见（例如发行文件是否存在违反法律之处），也应当对（）的合法合规性发表法律意见。A
债务融资起草的交易文件B
尽职调查C
债务融资工具发行过程或程序D
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