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证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ
参考答案
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考题
投资者教育具体应重点突出的内容有( )。A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D．证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
考题
投资者教育应具体重点突出的内容包括（ ）。A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D．要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
考题
投资者教育应重点突出的内容有( )。A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D．要根据客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
考题
证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
考题
证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。《风险揭示书》由证券公司(证券经纪商)统一制定。（ ）
考题
21 ．投资者教育具体应重点突出的内容有 ( ) 。A ． 要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解 “ 买者自负 ” 的原则 ， 真正明白 “ 股市有风险，人市须谨慎 ” 的警示B ． 证券公司在进行产品和业务推介时 ， 应当清楚说明不同产品和业务的区别 ， 使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C ． 要从开户环节着手风险揭示 ， 向客户讲解有关业务合同 、 协议的内容 ， 明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D ． 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围 ， 帮助投资者增强自我保护意识 ，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
考题
风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）。
Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质。未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素
Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前，应认直阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容
Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险。证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺
Ⅳ.投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）
Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素
Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容
Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺
Ⅳ.投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户
考题
投资者教育具体应重点突出的内容有（ ）。
A.要持续地采取各种有方效式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市 有风险，入市须谨慎”的警示
B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资 者充分认识不同产品和业务的风险特征
C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投 资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意 识，提髙识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
考题
在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节是签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管合同》，第三个环节是（）。A:交割B:清算C:开立资金账户与建立第三方存管关系D:初始登记
考题
证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。
A.账户信息表
B.身份确认书
C.业务合同书
D.风险揭示书
考题
客户账户开立前，证券公司应当（）A、指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字B、按规定履行投资者教育职责，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育C、了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存D、对客户进行客户回访
考题
证券经纪关系的建立过程包括（）。A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
考题
证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。A、《证券交易委托代理协议书》B、《证券风险客户提示书》C、《风险揭示书》D、《证券客户须知》
考题
证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议书》D、《证券交易委托确认书》
考题
证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A、账户信息表B、身份确认书C、业务合同书D、风险揭示书
考题
单选题证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A
《风险揭示书》B
《客户须知》C
《证券交易委托代理协议书》D
《证券交易委托确认书》
考题
单选题证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。A
《证券交易委托代理协议书》B
《证券风险客户提示书》C
《风险揭示书》D
《证券客户须知》
考题
单选题证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险签署实际上起到了投资者教育的作用（）。 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》 Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题在实行客户交易结算资金第三方存管的情况下，投资者开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行签署（）A
两方服务协议B
无需签署任何协议C
三方服务协议D
风险揭示书
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