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风险监管员以（）为基础，在（）进行。
- A、平时考核，年末
- B、平时考核，次年年初
- C、民主测评，年末
- D、民主测评，次年年初
参考答案
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考题
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。A:独立的客户资产存管制度
B:以净资本为核心的风险预警与监管制度
C:以适当性服务为重点的投资者保护制度
D:以自我约束为主的内部合规管理制度
考题
监管员轮岗要求有（）A、在监管员轮岗过程中应办好工作交接，确保业务安全平稳运转B、不同监管点间的人员进行调换，监管点的监管员不得在同一时间内全部调走，要保证至少有一名或以上的监管员了解掌握监管现场情况C、监管点不得同时接收来自同一个监管点的两名以上的监管员，保持合理流动D、为了有效防控风险，确定责任归属，每次轮换时都要对库存进行盘点，并填写《工作交接记录表》
考题
原风险监管员张某曾因重大过失以及道德风险而被解聘，那么（）。A、一年之内不得再竞聘风险监管员岗位B、两年之内不得再竞聘风险监管员岗位C、三年之内不得再竞聘风险监管员岗位D、不得再竞聘风险监管员岗位
考题
监管员轮岗要求有（）。A、监管员轮岗过程中应办好工作交接，确保业务安全平稳运转B、不同监管点间的人员进行调换，监管点的监管员不得在同一时间内全部调走，要保证至少有一名或以上的监管员了解掌握监管现场情况C、监管点不得同时接收来自同一个监管点的两名以上的监管员，保持合理流动D、为了有效防控风险，确定责任归属，每次轮换时都要对库存进行盘点，并填写《工作交接记录表》
考题
处置中心的预警信息处理流程为（）A、监控：对预警信息进行分析判断，确定高风险及可疑交易，通知监管员及时处理B、分配：处置中心值班员根据监管员管辖关系将预警信息交给相应的监管员核实C、核销：预警信息的核销分为会计主管核销和处置中心监管员核销，对预警信息进行检查核实后作出情况说明即为核销D、分析：定期对预警信息进行综合分析，分析结果作为监管员事后监督检查的主要依据
考题
是在考虑成员机构之间的关联交易和风险相关性（正相关/负相关）的基础上，从金融集团角度出发实施的监管。它是以单一机构监管为基础，补充而不是替代单一机构监管（）。A、机构监管B、并表监管C、功能监管D、跨境监管
考题
判断题非现场监管是指监管部门在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对监管信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。（）A
对B
错
考题
单选题股权投资基金监管的“四位一体”格局是指（ ）。A
以政府监管为核心、社会监督为纽带、机构内控为基础、行业自律为补充B
以政府监管为核心、机构内控为纽带、行业自律为基础、社会监督为补充C
以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充D
以机构内控为核心、社会监督为纽带、政府监管为基础、行业自律为补充
考题
多选题以风险为本的监管框架的六个步骤中，原则上由非现场监管员负责完成的是（）A了解机构B风险评估C规划监管行动D准备风险为本的现场检查
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