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在反洗钱调查结束阶段的主要工作是（）

  • A、制作反洗钱调查报告表，提出调查处理意见
  • B、反洗钱调查报告表的批准
  • C、解除封存（针对调查中采取了封存措施的情况）
  • D、报案（针对需要报案的情况）
  • E、立卷归档

参考答案

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考题 金融机构保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在5年最低保存期届满时仍未结束的，金融机构将其保存至()。A.发洗钱调查工作结束B.反洗钱调查工作结束之后的1年C.反洗钱调查工作结束之后的3年D.反洗钱调查工作结束之后的5年
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考题 涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗钱调查工作结束。()
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考题 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 在实践中，反洗钱调查一般分为四个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段、临时冻结阶段和调查结束阶段。此题为判断题(对，错)。
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考题 根据IIA《准则》，舞弊报告在( )被要求。A.检查阶段结束时 B.调查阶段结束时 C.检查以及调查阶段结束时 D.既不在检查阶段结束时，也不在调查阶段结束时
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考题 反洗钱突发事件结束后，各级反洗钱工作办公室负责组织调查事件发生的（）原因，查找工作不足。A、主要B、深层C、重点D、触发
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考题 反洗钱突发事件结束后，各级反洗钱工作办公室负责组织调查事件发生的深层原因，查找（）。A、工作不足B、工作方式C、工作内容D、工作范围
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考题 反洗钱突发事件结束后，各级反洗钱工作办公室负责组织（）事件发生的深层原因，查找工作不足。A、调查B、检查C、梳理D、复查
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考题 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
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考题 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
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考题 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至（）。A、延长一个月B、延长半年C、延长一年D、反洗钱调查工作结束
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考题 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将（）。A、按照操作规定不需保存B、专门保管C、保存至反洗钱调查工作结束D、永久保留
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考题 在实践中，反洗钱调查一般分为四个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段、临时冻结阶段和调查结束阶段。
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考题 金融机构保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
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考题 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至（）。A、5年B、反洗钱调查工作结束C、10年D、15年
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考题 判断题在实践中，反洗钱调查一般分为四个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段、临时冻结阶段和调查结束阶段。A 对B 错
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考题 填空题心理辅导巩固结束阶段的主要工作是（）和追踪调查。
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考题 单选题根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将（）。A 按照操作规定不需保存B 专门保管C 保存至反洗钱调查工作结束D 永久保留
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考题 单选题关于反洗钱调查的程序，下列说法错误的是？（）A 反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称B 科学合理的调查程序，一方面能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率；另一方面，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害C 我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施D 在实践中，反洗钱调查一般分为三个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段和调查结束阶段
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考题 单选题如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将（）。A 按照操作规定不需保存B 专门保管C 保存至反洗钱调查工作结束D 永久保留
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考题 多选题在反洗钱调查结束阶段的主要工作是（）A制作反洗钱调查报告表，提出调查处理意见B反洗钱调查报告表的批准C解除封存（针对调查中采取了封存措施的情况）D报案（针对需要报案的情况）E立卷归档
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考题 判断题金融机构保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。A 对B 错
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考题 单选题反洗钱突发事件结束后，各级反洗钱工作办公室负责组织调查事件发生的（）原因，查找工作不足。A 主要B 深层C 重点D 触发
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考题 判断题客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。A 对B 错
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