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业务经理应建立派驻管理工作日志，按日记录业务授权尤其是（）的真实与合规情况、柜面操作的合规性情况，内部控制的有效性情况、重要风险点、要案部位和高风险环节的监管情况、业务差错和存在问题的整改情况等内容。
- A、机构文明优质服务
- B、超权限授权情况、业务事项和业务核算
- C、三防一保
- D、柜员尾箱、重空
参考答案
更多 “业务经理应建立派驻管理工作日志，按日记录业务授权尤其是（）的真实与合规情况、柜面操作的合规性情况，内部控制的有效性情况、重要风险点、要案部位和高风险环节的监管情况、业务差错和存在问题的整改情况等内容。A、机构文明优质服务B、超权限授权情况、业务事项和业务核算C、三防一保D、柜员尾箱、重空” 相关考题
考题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
考题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
考题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）内容。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
考题
证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
内部审计的主要内容包括（）。A、经营管理的合规性及合规部门工作情况B、内部控制的健全性和有效性C、会计记录和财务报告的准确性和可靠性D、与风险相关的资本评估系统情况E、机构运营绩效和管理人员履职情况等
考题
根据岗位职责要求，业务经理主要职责应包括如下：（）A、负责派驻机构现金尾箱B、重要空白凭证和业务印章等重要风险点的监管C、对要害部位和高风险环节实施有效监控D、及时纠正业务差错，督促问题整改
考题
根据业务经理岗位职责要求，以下（）操作在派驻业务经理规定要求职责范围之内。A、配合委派机构对派驻机构开展各项业务检查B、负责派驻机构现金尾箱、重要空白凭证和业务印章等重要风险点的监管，对要害部位和高风险环节实施有效监控，及时纠正业务差错，督促问题整改C、负责及时向派驻机构负责人通报派驻机构内控情况，定期向委派机构报告职责履行情况、派驻机构内控措施的有效性及操作风险防范情况，遇有重大事项应及时报告D、负责审核派驻机构柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规，监督派驻机构严格执行柜面业务规章制度，保证柜面操作的合规性和内部控制的有效性
考题
属于合规经理权限的是（）。A、在权限范围内，对派驻网点的柜面业务进行审核与授权B、审核派驻网点柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规C、对派驻网点人员进行考核，任用或辞退派驻网点人员D、阻止包括网点负责人在内的任何人在网点经营和业务处理过程中任何有悖于规章制度或不利于账款安全的行为
考题
派驻业务经理监督派驻机构各项规章制度遵循情况，如发现存在重大风险隐患及案件线索，应及时向委派机构报告。派驻业务经理定期（）向委派机构报告派驻机构的内部控制、操作风险与合规风险管理情况。A、每月一次B、原则每月二次C、每月二次D、原则每月一次
考题
派驻业务经理（）通过“业务经理管理系统”向委派机构报送工作日志，（）向上级委派机构提交工作报告，分析、总结派驻机构内控情况、业务处理合规情况及履职情况，遇重大事项及时报告。A、每日；每日B、每日；每月C、每日；每季D、每日；每年
考题
中信银行委派会计经理的职责包括以下（）。A、正确组织实施派驻机构会计核算工作，真实、准确、及时、完整提供会计信息B、严格落实柜台岗位分工，规范柜面会计业务操作C、监督柜面会计业务风险，按会计业务授权管理相关规定履行审批和授权职责D、组织合规文化建设，定期组织派驻机构全体人员进行合规教育，撰写合规报告
考题
单选题派驻业务经理（）就所在机构内部控制、操作风险与网点负责人以及员工进行沟通，反馈所在机构内部控制的情况和存在问题，提出改进建议，规范柜面业务操作流程，防范业务操作风险。A
每周至少一次B
每月至少一次C
每季至少一次D
每年至少一次
考题
单选题派驻业务经理（）通过“业务经理管理系统”向委派机构报送工作日志，（）向上级委派机构提交工作报告，分析、总结派驻机构内控情况、业务处理合规情况及履职情况，遇重大事项及时报告。A
每日；每日B
每日；每月C
每日；每季D
每日；每年
考题
多选题以下属于非现场监管主要内容的有（）。A运营监管经理日常履职及对营业机构督导整改情况B运营监管平台及相关运营业务系统的应用管理情况C临柜业务凭证的完整性、合规性D柜面业务登记簿管理、使用情况
考题
多选题根据岗位职责要求，业务经理主要职责应包括如下：（）A负责派驻机构现金尾箱B重要空白凭证和业务印章等重要风险点的监管C对要害部位和高风险环节实施有效监控D及时纠正业务差错，督促问题整改
考题
多选题中信银行委派会计经理的职责包括以下（）。A正确组织实施派驻机构会计核算工作，真实、准确、及时、完整提供会计信息B严格落实柜台岗位分工，规范柜面会计业务操作C监督柜面会计业务风险，按会计业务授权管理相关规定履行审批和授权职责D组织合规文化建设，定期组织派驻机构全体人员进行合规教育，撰写合规报告
考题
多选题业务管理环节的监督管理重点是：（）。A目标责任制的建立和实施情况、各项制度的制定与执行情况B国库岗位设臵的合规性、国库重要事项审批的合规性、国库会计档案管理的合规性C国库会计风险管理开展情况D国库行政许可事项办理的合规性E国库业务计算机系统及其网络管理情况的安全性
考题
多选题派驻业务经理每日电子工作日志重点记录的内容包括但不限于（）。A发现机构人员存在违反规章制度和操作规程、业务处理不规范、差错和过失等各类问题，应现场制止和纠正，并按规定记录和上报B记录派驻机构问题和整改库的有关情况，并对完成整改的问题进行确认，记录整改过程和结果C与网点负责人及员工的沟通情况D完成合规检查职责时，应对检查内容和结果做好相应记录等
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