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黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？（）
- A、内幕交易
- B、隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
- C、未经委托擅自交易
- D、以上都不是
参考答案
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考题
某投资者在某期货经纪公司开户。存入保证金20万元，按经纪公司规定,最低保证金比例为10%。该客户买入100手开仓大豆期货合约,成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算;准备金余额为（ ）。A.44000
B.73600
C.170400
D.117600
考题
我国某榨油厂计划三个月后购入1000吨大豆，欲利用国内大豆期货进行套期保值，具体建仓操作是（）。（每手大豆期货合约为10吨）?
A.卖出100手大豆期货合约
B.买入100手大豆期货合约
C.卖出200手大豆期货合约
D.买入200手大豆期货合约
考题
兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万
元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（ ）承担。A、期货交易所
B、兴盛公司
C、期货公司
D、期货交易所和兴盛公司共同承担
考题
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体应为（ ）。A、期货交易所
B、丁某
C、期货公司
D、营业部经理
考题
2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中，赵某违反规定的行为有（ ）。A、挪用客户保证金
B、违规划转客户保证金
C、收取保证金不入账
D、不按照规定接受客户委托
考题
兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万
元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（ ）承担。A. 期货交易所
B. 兴盛公司
C. 期货公司
D. 期货交易所和兴盛公司共同承担
考题
张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是()。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
考题
2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 赵某在甲期货公司工作，那么他应该懂得期货公司的经营过程中应当坚持的原则是（ ）。A.技能熟练
B.服务周到
C.诚实信用
D.小心谨慎
考题
某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由( )。A.开户的期货公司承担
B.原从业的期货公司承担
C.甲某本人承担
D.甲某与期货公司共同承担
考题
赵某决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，赵某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向赵某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与赵某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是()。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件信息相符，可以给赵某开户
B.赵某可用母亲张某的身份证原件，代母亲开户
C.期货公司可先为赵某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
考题
连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。在该案例中， 吴某违犯了哪条规定?（ ）A.《期货交易管理条例》第七十二条
B.《期货交易管理条例》第八十二条
C.《期货交易管理条例》第七十条
D.《期货交易管理条例》第八十三条
考题
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体应为（ ）。 查看材料A.丁某
B.营业部经理
C.期货交易所
D.期货公司
考题
2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A、挪用客户保证金B、违规划转客户保证金C、违犯规定收取保证金D、不按照规定接受客户委托
考题
李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。某日，李某买入大豆期货合约100手，当天大豆期货价格大幅下跌，造成李某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知李某追加保证金。但是，李某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？（）A、在李某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸B、要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸C、可以强行平仓，也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，同时要保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓D、强行平仓
考题
2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，王某应遭到什么惩罚？（）A、给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款B、给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D、给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
单选题兴盛公司是某期货交易所的会员,2015年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是该期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（）承担。A
期货交易所B
兴盛公司C
期货公司D
期货交易所和兴盛公司共同承担
考题
单选题我国某榨油厂计划三个月后购入1000吨大豆，欲利用国内大豆期货进行套期保值，具体建仓操作是（）。（每手大豆期货合约为10吨）A
卖出200手大豆期货合约B
买入100手大豆期货合约C
买入200手大豆期货合约D
卖出100手大豆期货合约
考题
单选题某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。
在该案例中该期货公司属于（）违规行为。A
隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B
违背客户意思，故意损害客户利益C
未将客户交易指令下达到期货交易所D
向客户提供虚假成交回报
考题
单选题李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。某日，李某买入大豆期货合约100手，当天大豆期货价格大幅下跌，造成李某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知李某追加保证金。但是，李某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？（）A
在李某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸B
要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸C
可以强行平仓，也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，同时要保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓D
强行平仓
考题
单选题2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，王某应遭到什么惩罚？（）A
给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款B
给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C
给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D
给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
单选题2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A
挪用客户保证金B
违规划转客户保证金C
违犯规定收取保证金D
不按照规定接受客户委托
考题
多选题2015年11月26日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约10手，价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交，则（ ）。A高于客户指令价格的差价利益是10000元B差价利益必须返还给王某C在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益D差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理
考题
单选题黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？（）A
内幕交易B
隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C
未经委托擅自交易D
以上都不是
考题
单选题2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：
在该案例巾王某违犯了下列哪条规定？（ ）A
挪用客户保证金B
违规划转客户保证金C
收取保证金不入账D
不按照规定接受客户委托
考题
单选题某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。
在该案例中该期货公司属于（ ）违规行为。A
隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B
违背客户意思，故意损害客户利益C
未将客户交易指令下达到期货交易所D
向客户提供虚假成交回报
考题
单选题2016年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（ ）规定。A
挪用客户保证金B
违规划转客户保证金C
收取保证金不入账D
不按照规定接受客户委托
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