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证券交易所对证券经纪业务的监管包括（　）。

  • A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
  • B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
  • C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
  • D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
  • E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

参考答案

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考题 在证券经纪业务中，包含的要素包括（　）。A、股票和债券的发行人B、证券交易对象C、证券经纪商和委托人D、证券交易所
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考题 在证券经纪业务中，包含的要素包括（）A、证券交易所B、证券交易的对象C、证券经纪商D、委托人
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考题 为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。A、证券公司的内部控制B、证券业协会的自律管理C、证券交易所的监督D、证券监管机构的监管
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考题 银行并表监管包括的业务有（）。A、境内外业务B、表内外业务C、本外币业务D、证券发行业务E、证券经纪业务
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