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中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
- A、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
- B、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
- C、在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
- D、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
参考答案
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考题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。 A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C．在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
考题
尽管各托管银行的内设机构一般都包括（ ）。 A．主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门 B．主要负责基金资金清算、核算的部门 C．主要负责技术维护、系统开发的部门 D．主要负责交易监督、内部风险控制的部门
考题
对履行基金托管职责的监督不包括( )。A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
考题
中国证监会对基金托管银行的日常监管要求包括（ ）。A．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会C．在办理基金的清算交割事宜中，是否既能保证清算的及时高效，又能保证基金财产的安全和独立D．是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
考题
基金托管人内部控制的独立性原则是指（ ）。 A．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离 B．直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离 C．内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门 D．保证托管资产的安全完整
考题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
考题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
考题
(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。
Ⅰ．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金托管人的机构设置一般包括()。A:主要负责交易监督、内部风险控制的部门B:主要负责基金资金清算、核算的部门C:主要负责技术维护、系统开发的部门D:主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门
考题
对履行基金托管职责的监督不包括()。A:在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B:在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，又能保证基金财产的安全与独立C:是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系D:在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
考题
为履行基金托管人的职责，托管银行在托管部设立不同的处室来履行职责，这些处室一般不包括（）。A:负责市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门B:负责基金交易监督、内部风险控制的部门C:负责基金资产清算、核算的部门D:负责基金销售的部门
考题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。A:托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B:基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C:在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D:托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
考题
下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（）。A:风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一B:为了保证节约与效率，基金托管^内部可不设监察稽核部门C:在确保风险控制的前提下，基金托管人可以将托管的不同基金的资金账户进行合并D:基金托管人应建立定期稽核检查制度
考题
基金托管人内部控制的独立性原则是指（）。A、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离B、直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离C、内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门D、保证托管资产的安全完整
考题
单选题中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括（ ）。A
各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B
基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C
在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D
托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
考题
单选题在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向，下列不属于对内部人的监管的是（）。A
加强对基金管理人的内部控制监督B
加强对基金管理人部门管理的控制监督C
加强对关键岗位管理人员的控制监督D
加强对基金托管人的控制监督
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