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在基金募集申请的注册过程中,证监会在审查过程中可采取的行动不包括()。

  • A、对提出申请的基金公司进行调查访问
  • B、委托基金业协会进行初步审查
  • C、组织专家评审会
  • D、征求证券交易所和证券登记结算机构等的意见

参考答案

更多 “在基金募集申请的注册过程中,证监会在审查过程中可采取的行动不包括()。A、对提出申请的基金公司进行调查访问B、委托基金业协会进行初步审查C、组织专家评审会D、征求证券交易所和证券登记结算机构等的意见” 相关考题
考题 基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后,就可以向中国证监会报送QDIl基金产品募集申请文件,募集申请程序与普通基金完全相同。( )

考题 中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管,不包括基金募集申请的核准。( )

考题 基金评价机构从事公开募集基金评价业务,应当向( )申请注册。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.证监会及银监会

考题 基金的募集过程不包括( )。A.申请B.注册C.审核D.发售

考题 注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。A.申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.基金份额上市交易公告书

考题 下列关于基金募集期限说法错误的是()。A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算D.超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报中国证监会备案

考题 基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向( )申请注册。A:证券交易所B:中国证监会C:基金业协会D:工商登记注册地中国证监会派出机构

考题 基金募集申请在完成向中国证监会注册前,基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料。() 此题为判断题(对,错)。

考题 中国证监会负责审核基金设立申请材料,并对基金设立募集过程中的信息披露实施监管。 ( )

考题 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )个月内做出注册或者不予注册的决定。A、一B、三C、六D、九

考题 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于公开募集证券投资基金的募集行为,下列说法错误的是( )。A.基金管理人应当在收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集 B.基金募集资金应当存入专用账户,任何人不得在募集期间动用 C.基金募集失败,基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 D.基金在收到基金准予注册文件后6个月后方开始募集,原注册事项未发生实质性变化的,应向中国证监会重新提交注册申请

考题 基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向( )申请注册。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.基金管理人 D.基金业协会

考题 基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向( )申请注册。A.证券交易所 B.中国证监会 C.基金业协会 D.工商登记注册地中国证监会派出机构

考题 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。A.3 B.6 C.12 D.36

考题 基金募集申请过程中,( )不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A.基金募集说明书 B.基金合同草案 C.基金托管协议草案 D.招募说明书草案

考题 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定。A.4 B.5 C.6 D.7

考题 在我国基金募集申请监管的实践中,募集申请的核准由()负责。A:中国证监会 B:证券交易所 C:基金管理人 D:专家团队

考题 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括( )。A.限期改正 B.行业内谴责 C.暂停受理相关业务 D.取消其基金销售资格

考题 关于基金募集的相关描述,错误的是()。A、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务B、基金募集申请获得中国证监会核准前,可以向公众分发、公布基金宣传推介材料C、基金募集申请获得中国证监会核准后,可以向公众公布基金宣传推介材料D、基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众发售基金份额

考题 单选题公开募集基金应当经()注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满,达到设立标准的,应向()办理基金备案手续。A 中国证监会;中国证监会B 中国证券投资基金业协会;中国证监会C 中国证监会;中国证券投资基金业协会D 中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会

考题 单选题基金评价机构从事公开募集基金评价业务,应当向(  )申请注册。A 证券交易所B 中国证监会C 基金业协会D 证监会及银监会

考题 单选题中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。A 3B 12C 6D 36

考题 单选题中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起(  )个月内进行审查。A 3B 6C 9D 12

考题 单选题下列关于基金募集的描述,错误的是()。A 基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务B 基金募集申请获得中国证监会核准前,可以向公众分发、公布基金宣传推介材料C 基金募集申请获得中国证监会核准后,可以向公众公布基金宣传推介材料D 基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众发售基金份额

考题 单选题基金募集申请过程中,(  )不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。A 基金募集申请报告B 基金合同草案C 基金托管协议草案D 招募说明书草案

考题 单选题基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向(  )申请注册。A 证券交易所B 中国证监会C 基金业协会D 工商登记注册地中国证监会派出机构

考题 单选题在基金募集申请的注册过程中,证监会在审查过程中可采取的行动不包括()。A 对提出申请的基金公司进行调查访问B 委托基金业协会进行初步审查C 组织专家评审会D 征求证券交易所和证券登记结算机构等的意见