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《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。

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考题 《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般法律规定。
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。（ ）A．正确B．错误
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）
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考题 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。A:维护行业声誉原则B:获取最大收益原则C:勤勉尽责原则D:维护客户利益原则
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考题 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。A:证券交易所 B:中国证监会派出机构 C:证券业从业人员所在机构 D:中国证券业协会
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 （ ）
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为，不再限于资格方面。 （ ）
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考题 制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（ ）。A.保障期货从业人员执业安全 B.规范期货从业人员执业行为 C.促使期货从业人员提高职业道德 D.维护期货市场秩序
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考题 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。 A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会
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考题 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在()，应当遵守保守秘密的行为准则。A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的 B.调任所在期货经营机构的其他部门后 C.在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 D.执业过程中
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考题 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
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考题 证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。 Ⅰ．证券业从业资格考试办法 Ⅱ．考试大纲 Ⅲ．执业证书管理办法 Ⅳ．执业行为准则 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。A、在执业过程中获得的未公开信息B、国家秘密C、客户的商业秘密及个人隐私D、所在机构的商业秘密
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。A、毁损B、隐匿C、伪造D、篡改
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。A、中国证监会B、所在机构C、地方证监局D、证券交易所
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。A、勤勉尽责B、保证最低收益C、诚实守信D、投资不受损失
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。A、促进证券行业健康持续发展B、规范证券业从业人员执业行为C、保护投资者利益D、树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E、提高从业人员的专业服务水平
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。A、从业人员B、会员单位C、监管机构D、政府
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
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考题 多选题《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。A促进证券行业健康持续发展B规范证券业从业人员执业行为C保护投资者利益D树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E提高从业人员的专业服务水平
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考题 单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　　）。[2016年11月真题]A 证券交易所B 中国证券业协会C 中国证监会派出机构D 证券业从业人员所在机构
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考题 判断题《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。A 对B 错
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考题 单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A 证券从业人员B 证券机构C 中国证监会D 证券交易所
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考题 单选题证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（ ）。Ⅰ.维护行业声誉原则Ⅱ.获取最大收益原则Ⅲ.勤勉尽责原则Ⅳ.维护客户利益原则A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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