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下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软销售件”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料,报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

  • A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D、Ⅱ.Ⅲ

参考答案

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考题 证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛。( )

考题 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。?A:自行开展服务,提供投诉处理等业务环节 B:对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户 C:委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D:自行开展产品销售、协议签订等业务环节

考题 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。 ①客观公正 ②诚实信用 ③平等 ④自愿A.①②③④ B.①② C.①②③ D.①③④

考题 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应在(  )公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。 Ⅰ.公司营业场所 Ⅱ.公司网站 Ⅲ.中国证券业协会网站 Ⅳ.中国证监会A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。 Ⅰ.客观公正 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.平等 Ⅳ.自愿A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. B:Ⅰ.Ⅱ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

考题 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。 ①《中华人民共和国证券法》 ②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ③《中华人民共和国公司法》 ④《证券交易管理条例》A.②③④ B.①② C.①②③④ D.①③④

考题 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

考题 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在( )等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。A、1B、3C、5D、10

考题 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循()原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。A、客观公正B、诚实信用C、地位平等D、互利互惠

考题 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括()。A、风险收益匹配B、客观C、公正D、诚实信用

考题 下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中,错误的是()。A、向投资者销售或者提供"荐股软件",并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经国务院证券监督管理机构许可,取得证券投资咨询业务资格B、未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务C、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益D、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

考题 下列属于“荐股软件”功能的是()。 Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅱ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅲ.预测具体证券投资品种的价格走势 Ⅳ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。A 自行开展服务,提供投诉处理等业务环节B 对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户C 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D 自行开展产品销售、协议签订等业务环节

考题 单选题下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是( )。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类升级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售,应将营销宣传资料报( )备案。A 证券交易所B 证监会C 住所地证监会D 住所地证监局和中国证券业协会

考题 单选题根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。A 权益投资业务B 股票投资业务C 证券投资咨询业务D 证券业务

考题 单选题下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软销售件”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料,报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户A Ⅰ.Ⅲ.ⅣB Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅱ.ⅣD Ⅱ.Ⅲ

考题 单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应在(  )公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。[2017年2月真题]Ⅰ.公司营业场所Ⅱ.公司网站Ⅲ.中国证券业协会网站Ⅳ.中国证监会A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列说法,错误的是( )。A “荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势B 向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格C “荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

考题 单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守以下( )等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是( )。A 自行开展产品销售、协议签订等业务环节B 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访C 自行开展服务,提供投诉处理等业务环节D 对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户

考题 单选题下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有( )。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在()等各个业务环节中,加强 投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当在()等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可,取得相关业务资格。A 证券自营业务B 资产管理业务C 证券投资咨询业务D 证券经纪业务

考题 单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是(  )。[2016年11月真题]A 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访B 自行开展服务提供、投诉处理等业务环节C 自行开展产品销售、协议签订等业务环节D 对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户