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证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。 Ⅰ.传播虑假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.接受他人委托从事证券投资 Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务 Ⅳ.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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考题
对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（ ）。A．接受他人委托从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C．向委托人承诺证券投资收益D．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
考题
证券从业人员禁止性行为是( )。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
考题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（ ）
考题
下列（ ）行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。A．向客户提供买卖股票的咨询B．代理委托人从事证券投资C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票
考题
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（ ）。 A．接受他人委托从事证券投资。 B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C．向委托人承诺证券投资收益。 D．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
考题
下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有（ ）。A．代理委托人从事证券投资B．买卖上市公司股票C．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失D．利用传播媒介或者通过其他方式提供，传播虚假或者误导投资者的信息
考题
根据《证券法》的规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列哪些行为?（ ）。A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失C．买卖咨询机构提供服务的上市公司股票 -D．利用传播媒介或通过其他方式提供、传播或误导投资者的信息E．以上都不对
考题
经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，包括自有关证券公开发行之日起24个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。（ ）
考题
从事证券服务业务的禁止性行为包括（ ）。
Ⅰ 代理委托人从事证券投资
Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）A:利用媒体传播虚假信息B:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失C:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D:代理委托人从事证券投资
考题
证券业从业人员禁止性行为是()。A:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C:以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
考题
证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）?A：谨慎.诚实.勤勉尽责
B：引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源
C：规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见
D：完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议
考题
根据我国《证券法》的规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )的行为。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介或通过其他方式提供、传播或误导投资者的信息
考题
证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。
Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ．接受他人委托从事证券投资
Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．
考题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。
Ⅰ．利用媒体传播虚假信息
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ．代理委托人从事证券投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。A、接受他人委托从事证券投资B、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益C、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告D、中国证监会、协会禁止的其他行为
考题
对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。A、接受他人委托从事证券投资B、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C、向委托人承诺证券投资收益D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
考题
证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B、可以接受他人委托从事证券投资C、可以向委托人承诺证券投资收益D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
考题
下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是（）。A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B、接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C、以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
考题
单选题下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是（）。A
举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B
接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C
以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D
接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
考题
单选题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（ ）。[2014年9月真题]Ⅰ．利用媒体传播虚假信息Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ．代理委托人从事证券投资A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有()。
Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度
Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务
Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定错误的是（ ）。[2018年9月真题]A
证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名B
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明
考题
单选题证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。 Ⅰ.传播虑假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.接受他人委托从事证券投资 Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务 Ⅳ.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。Ⅰ.证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅲ.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议Ⅳ.证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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