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在轻资产业务方面，国内大型综合类券商着力于新业务开拓及人才储备，而中小型券商则通过互联网产品加速转型。
参考答案
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考题
综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。A:自营和其他业务分账经营、分业管理
B:自营和其他业务分账经营、混业管理
C:自营和其他业务并账经营、分业管理
D:自营和其他业务并账经营、混业管理
考题
下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批
B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露
C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责
D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管
考题
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
考题
下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）A、证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元B、证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元C、证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元D、证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元
考题
综合类券商经营证券自营业务应遵循（ ）。A、自营和其他业务分账经营、分业管理B、自营和其他业务分账经营、混业管理C、自营和其他业务并账经营、分业管理D、自营和其他业务并账经营、混业管理
考题
（）负责提供证券投资基金、保险资金、QFII/QDII资产、企业年金基金、券商资产管理计划、信托计划等托管产品及服务的信息。A、公司业务部B、个人业务部（含个人信贷部）C、托管业务部D、机构业务部
考题
单选题当基金发生以下哪些涉及托管人及托管业务的重大事件时，基金托管人需要履行信息披露业务？（ ）Ⅰ．该券商基金托管部负责人变动Ⅱ．该券商基金托管部主要业务人员1年内离职率约为10%Ⅲ．该券商投行业务受到监管部门调查Ⅳ．该券商注册地址变更A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）A
证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元B
证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元C
证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元D
证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元
考题
单选题（）负责提供证券投资基金、保险资金、QFII/QDII资产、企业年金基金、券商资产管理计划、信托计划等托管产品及服务的信息。A
公司业务部B
个人业务部（含个人信贷部）C
托管业务部D
机构业务部
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